福建省厦门市财政局 厦门市监察局


厦门市财政局、厦门市监察局关于印发《厦门市政府采购评审专家管理办法》的通知


各区财政局、监察局，各政府采购代理机构：

为加强对政府采购评审活动的管理和监督，规范评审专家执业行为，提高政府采购工作质量，保证政府采购活动的“公开、公平、公正”，根据《中华人民共和国政府采购法》等有关法律、国务院规定及国家监察部、财政部《政府采购评审专家管理办法》（财库[2003]119号）等有关规定，市财政局、市监察局制定了《厦门市政府采购评审专家管理办法》，现印发给你们，请遵照执行。
　　执行中有何意见建议，请及时向市财政局、市监察局反映。
　　附件：《厦门市政府采购评审专家管理办法》


　　　　　　　　　　　　　 厦门市财政局 厦门市监察局

　　　　　　　　　　　　　　　 二OO四年三月二十六日


附件：

厦门市政府采购评审专家管理办法



第一章 总 则
　　第一条　为加强对政府采购评审活动的管理和监督，规范评审专家执业行为，提高政府采购工作质量，保证政府采购活动的“公开、公平、公正”，根据《中华人民共和国政府采购法》等有关法律、国务院规定及国家监察部、财政部《政府采购评审专家管理办法》（财库[2003]119号）等有关规定，结合厦门市实际，制定本办法。

第二条　本办法所称政府采购评审专家（以下简称“评审专家”），是指符合本办法规定条件和要求，以独立身份从事和参加政府采购有关评审工作的人员。

评审专家从事和参加厦门市政府采购招标、竞争性谈判、询价、单一来源等采购活动评审，以及相关咨询论证活动适用本办法。

第三条　评审专家实行“统一条件，分级管理，资源共享，随机选取，管用分离”的管理办法。
　　第四条　评审专家资格由市、区两级财政部门分级管理，采取公开征集、推荐与自我推荐相结合的方式确定。集中采购机构和经财政部门登记备案的政府采购业务代理机构（以下统称“采购代理机构”）可以按照本办法规定对自身管理的专家进行初审，并作为评审专家候选人报财政部门审核登记。
第五条　评审专家应当通过政府采购专家库进行管理。市、区两级财政部门可以根据本地区实际和资源整合要求，统一建立政府采购专家库，也可以借助采购人、采购代理机构已有的专家资源建库。
第六条　评审专家名单必须在国家财政部、厦门市财政局指定的政府采购信息发布媒体上公告，可以同时在福建省财政厅、各区财政局指定的政府采购信息发布媒体上公告，但公告内容不涉及专家通讯地址、工作单位等信息。
第七条　市、区两级财政部门（具体事务由市及各区政府采购管理办公室负责）应当加强对评审专家的监督管理，切实规范专家执业行为。




第二章 评审专家资格管理

第八条　评审专家应当具备以下条件：

（一）具有较高的业务素质和良好的职业道德，在政府采购评审咨询活动中能以客观公正、廉洁自律、遵纪守法为行为准则；

（二）从事相关专业领域工作满８年，具有本科（含本科）以上文化程度，高级专业技术职称或者具有同等专业水平，精通专业业务，熟悉产品和市场情况，在其专业领域享有一定声誉；

（三）熟悉政府采购、招标投标的相关政策法规和业务理论知识，身体健康，能胜任政府采购评审工作；

（四）本人愿意以独立身份参加政府采购评审工作，并接受财政部门的监督管理；

（五）没有违纪违法等不良记录；

（六）财政部门要求的其他条件。
第九条　对达不到第八条第二款所列条件和要求，但在相关工作领域有突出的专业特长并熟悉商品市场销售行情，且符合专家其他资格条件的侯选人，可以经财政部门审核后，认定为评审专家。
　　第十条　凡符合本办法第八条和第九条规定的在职和离退休人员，均可向财政部门、采购人、采购代理机构自我推荐，也可以由所在单位或本行业其他专家推荐。自我推荐或推荐时应填写《政府采购评审专家登记表》，并提供以下材料：

（一）个人文化及专业简历；

（二）文化及专业资格证书（原件及复印件）；

（三）个人研究或工作成就简况（包括学术论文、科研成果、发明创造等）；

（四）证明本人身份的有效证件；

（五）本人所在单位或行业组织出具的评荐意见。

　第十一条　评审专家的专业领域根据厦门市政府采购目录和有关法律法规的规定确定。

评审专家侯选人应以熟悉专业、能够胜任为原则，实事求是填写拟参与评审专业领域。

第十二条　采用公开征集方式选聘评审专家的，财政部门应当在指定媒体上发布公告，列明选聘资格要求、专业领域、申请材料等事项。
　　第十三条　凡经财政部门审核合格、颁发《政府采购专家证书》的人员，即获得评审专家资格。
　　《政府采购专家证书》作为评审专家资格证明，用途限于评审专家参加厦门市政府采购评审、咨询论证、培训等活动，不得涂改、损毁、抵押或转借他人使用，不得用以谋取非法利益或从事有损政府采购形象的其他活动。

第十四条　财政部门应当对所聘评审专家的资格每两年检验复审一次，符合条件的可以继续聘用。

第十五条　评审专家资格检验复审工作应当包括以下内容：

（一）本人专业水平和执业能力是否能够继续满足政府采购评审工作要求；

（二）本人是否熟悉和掌握政府采购法律、法规、规章制度和方针政策方面的新规定，并参加必要的政府采购培训；

（三）本人在参加政府采购活动中是否严格遵守客观公正等职业道德规范，认真履行自己的职责；

（四）本人有无违反本办法规定或其他违纪违法不良记录；

（五）财政部门认为应当考核的其他内容。

第十六条　专家库实行动态管理。

对符合本办法规定条件和要求的人员，经财政部门审核合格的，可以随时办理聘用手续、进入评审专家库。
　　对在政府采购评审工作中有违法违规行为、不再胜任评审工作、未按规定参加检验复审或检验复审不合格的，或者本人提出不再担任评审专家申请的，财政部门可以随时办理有关解除资格聘用手续，收回《政府采购专家证书》，从评审专家库中除去名单。
　　第十七条　财政部门、采购人和采购代理机构的有关工作人员应对评审专家的私人情况予以保密。

　　　　　　　　　　　第三章　评审专家的权利义务
　　第十八条　评审专家在政府采购活动中享有以下权利：
（一）对政府采购制度及相关情况的知情权；
（二）对供应商所供货物、工程和服务情况的独立评审权；
（三）推荐中标成交候选供应商的表决权；
（四）按规定获得相应的评审劳务报酬权；
（五）对政府采购活动中出现的违法违规行为的批评控告权；
（六）对改进完善政府采购监督管理、评审工作、业务代理工作的建议权；
（七）法律、法规和规章规定的其他权利。
第十九条　评审专家在政府采购活动中承担以下义务：

（一）为政府采购工作提供真实、可靠的评审意见；

（二）严格遵守政府采购评审工作纪律，不得向外界泄露评审情况（不包括本条第四款内容）；

（三）发现供应商在政府采购活动中有不正当竞争或恶意串通等违规行为，应及时向政府采购评审工作的组织者或财政部门报告并加以制止；

（四）解答有关方面依法对政府采购评审工作中有关问题的咨询或质疑，配合处理质疑、投诉事项；

（五）参加财政部门组织的培训与考核；

（六）接受财政部门的监督与管理；

（七）法律、法规和规章规定的其他义务。



第四章　评审专家的使用与管理

第二十条　评审专家的管理与使用要相对分离。建立专家库维护管理与抽取使用相互制约的管理制度，政府采购专家库的维护管理与使用抽取工作应当分离。

第二十一条　政府采购专家库根据专家行业、专业实行分类管理，抽取专家时应当从专家库中按照行业或专业分类进行抽取。财政部门应当逐步扩大专家行业、专业类别，细化专家行业、专业划分，以适应政府采购评审工作需要。采购人、采购代理机构应当配合财政部门做好相关工作。

第二十二条　抽取使用专家时，原则上由采购人或采购代理机构的经办人在财政或监察等有关监督部门监督下随机抽取。特殊情况下，经采购人或采购代理机构同意，也可以由财政部门专家库维护管理人员在有关监督部门监督下从专家库中随机抽取后，推荐给采购人或采购代理机构。任何单位和个人都不得指定评审专家或干预评审专家的抽取工作。

第二十三条　每次抽取所需评审专家时，专家抽取人数为项目所需评审专家数量的两倍以上，并按先后顺序排列递补。专家库专家数量不足两倍的，应当根据情况多抽取两名以上候补评选专家。

第二十四条　遇有行业和产品特殊，政府采购专家库不能满足需求时，可以由采购人、采购代理机构按有关规定确定评审专家人选，并将确定理由、依据和过程书面材料报财政部门备案；也可以由采购人、采购代理机构从专家库外提出推荐人选，经财政部门审核录入专家库后再按规定进行抽取。

第二十五条　评审专家的抽取邀请时间为：

（一）招标项目评审专家人选，本地专家原则上应当在开标前半天抽取邀请产生；外地专家应当在开标前一天抽取邀请产生，特殊情况提前时间不得超过两天；

（二）竞争性谈判、询价、单一来源采购项目的评审专家人选应依法及时抽取邀请产生。评审专家应当即时抽取、即时通知邀请。

第二十六条　评审专家抽取邀请具体程序按照《厦门市政府采购评审专家抽选暂行办法》（厦财购[2003]7号）办理。评审专家抽取结果及通知情况应当场记录备案，以备后查。

第二十七条　参加评审专家抽取的有关人员对被抽取专家的姓名、单位和联系方式等内容负有保密的义务。因泄密而影响评审工作的，应追究有关责任人的责任。采购人、采购代理机构不得违反规定向被邀请的专家透露其将要参与评审项目的保密信息。

第二十八条　财政部门统一建立的专家库必须公开向采购人、采购代理机构提供服务，不得有意隐瞒专家库资源。

第二十九条　评审专家原则上在一年之内不得连续三次参加同一类项目的政府采购评审工作。

第三十条　评审专家应依据自己的学识和能力，只接受并提供自己熟悉专业、能够胜任的项目的评审、咨询论证服务。评审专家个人不得主动要求参与某个具体项目的评审工作。

第三十一条　评审专家接受评审工作邀请后，应按时参加评审活动，不得无故缺席、擅离职守或中途退出。因故不能参加评审的，应及时通知采购代理机构或财政部门。
　　第三十二条　评审专家应当根据法律、法规、规章的规定和采购文件规定的评审程序、评审标准和评审办法，对供应商的响应文件进行评审。评审专家的评审意见应当对其评分、判定为不合格投标或无效报价的理由和依据做出详细、具体的说明。
　　第三十三条　评审专家应以科学、公正的态度参加政府采购的评审工作，在评审过程中不受任何干扰，独立、负责地提出评审意见，并对自己的评审意见承担责任。
　　第三十四条　评审专家不得参加与自己有利害关系的政府采购项目的评审活动。对与自己有利害关系的评审项目，如受到邀请，应主动提出回避。财政部门、采购人或采购代理机构也可要求该评审专家回避。
有利害关系主要是指：
　（一）三年内曾在参加该采购项目供应商中任职（包括一般工作）或担任顾问；
　（二）在参加该采购项目供应商的上级主管、控股或被控股单位任职或担任顾问；
　（三）配偶或直系亲属在参加该采购项目的供应商中任职或担任顾问；
　（四）与参加该采购项目供应商存在经济利益关系；
　（五）与参加该采购项目供应商发生过法律纠纷；
　（六）其他可能影响公正评审的情况。
　　第三十五条　评审专家不得私下接触采购项目采购人、采购代理机构、供应商，不得收受采购人、代理机构、供应商的财物或者其他好处。

第三十六条　评审专家之间不得相互串通、也不得与政府采购当事人相互串通损害国家利益、社会公共利益和其他当事人的合法权益。

第三十七条　财政部门应建立政府采购评审专家日常考核制度、信息反馈制度，听取有关各方对评审专家业务水平、工作能力、职业道德等方面的意见，核实并记录有关内容。政府采购代理机构应当为每位评审专家建立日常考核档案，记载该评审专家评审的具体表现和有关情况，并按财政部门要求及时报送相关材料。

第三十八条　财政部门可定期或不定期组织专家进行政府采购法律法规和政策方面的学习。财政部门可以根据日常考核、年度复审情况，对表现优秀的评审专家给予一定的精神或物质奖励。　



第五章　违规处罚



第三十九条　评审专家有下列情况之一的，将作为不良行为予以通报批评或记录：

（一）无故拒绝接受评审工作邀请的；

（二）主动要求参与某个具体项目的评审工作的；

（三）接受评审工作邀请后，未按规定时间参与评审，影响政府采购工作的；

（四）不遵守回避制度，评审期间违反规定使用通讯工具、对外联系的；

（五）在评审工作中，有明显倾向或歧视现象，不能客观公正履行职责的；

（六）违反职业道德和国家有关廉洁自律规定，但对评审结果没有实质性影响的；

（七）不按照法律、法规、规章的规定和采购文件规定的评审程序、评审标准和评审办法，对供应商的响应文件进行评审；未对评分、判定为不合格投标或无效报价的理由和依据做出详细、具体的说明的；

（八）违反政府采购规定，向外界透露有关评审情况及其他信息的；

（九）不能按规定回答或拒绝回答采购当事人询问、不积极配合处理质疑、投诉事项的；

（十）评审意见违反政府采购政策规定或者存在错误，情节较轻微的；

（十一）不能实事求是填写评审专业领域，业务能力不足以胜任个人所申报专业领域评审工作的。

第四十条　评审专家有下列情况之一的，财政部门将取消其政府采购评审专家资格，收回《政府采购专家证书》：

（一）故意并且严重损害采购人、供应商等正当权益的；

（二）与政府采购当事人相互串通损害国家利益、社会公共利益和其他当事人的合法权益的；

（三）违反国家有关廉洁自律规定，私下接触或收受参与政府采购活动的供应商、采购人、采购代理机构及有关业务单位的财物或者好处的；

（四）违反政府采购规定向外界透露有关评审情况及其他信息，给中标成交结果带来实质影响的；

（五）评审专家之间私下达成一致意见，违背公正、公开原则，影响和干预评审结果的；

（六）评审结论二次以上被有关监督部门要求复议，且被证实评审工作存在明显错误的；

（七）评审意见严重违反政府采购有关政策规定的；

（八）以政府采购名义从事有损政府采购形象的其他活动的；

（九）业务能力不足以胜任政府采购评审工作的；

（十）弄虚作假骗取评审专家资格的；

（十一）拒不参加财政部门组织的培训与考核，拒绝接受财政部门监督与管理的；

（十二）有其他严重违反评审纪律、评审专家工作职责行为的。　

第四十一条　评审专家在一年内发生两次通报批评或不良记录的，将取消其一年以上评审资格。累计三次以上者将不得再从事评审工作。

第四十二条　各级监察机关要对属于行政监察对象的评审专家的个人行为加强监督检查,涉及有关违规违纪行为的,应当按照有关规定给予相关人员行政处分。

第四十三条　由于评审专家个人的违规行为给有关单位造成经济损失的,相关评审专家应当承担经济赔偿责任;构成犯罪的,将移送司法机关追究其刑事责任。

第四十四条　通报批评、不良记录和取消资格等对评审专家的处理结果，可以在财政部门指定的政府采购信息发布媒体上公告。

第四十五条　财政部门、采购人或采购代理机构在抽取评审专家工作中,违反操作要求予以指定或进行暗箱操作的,或故意对外泄露被抽取评审专家有关姓名、单位、联系方式等内容的，可根据具体情况，由其上级部门或监察机关给予相应的行政处分。

第四十六条　财政部门及其工作人员在对评审专家的管理工作中，有失职、渎职、徇私舞弊等行为，不正确履行职责，或借管理行为不正当干预政府采购工作的，要予以通报批评；情节严重的，由其上级部门或监察机关给予相应的行政处分。
　

第六章　附则

第四十七条　各区财政局可参照本办法规定制定相关管理办法。

第四十八条　本办法由厦门市财政局、厦门市监察局共同解释。

第四十九条　本办法自发布之日起执行。

第五十条 《厦门市政府采购专家管理暂行办法》（厦财购[2000]2号）自本办法执行之日起废止。



中国证券监督管理委员会


基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则（2011年修订）

证监会公告[2011]22号


　　 现公布《基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则》（2011年修订），自 2011年10月1日起施行。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国证券监督管理委员会






　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二○一一年八月二十五日


第一章 总则

第一条 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（证监会令第74号，以下简称《试点办法》）及其他有关规定，制定本准则。
第二条 基金管理公司为多个客户办理特定资产管理业务，资产委托人、资产管理人和资产托管人应当按照本准则的要求订立资产管理合同。
第三条 资产管理合同当事人应当遵循平等自愿、诚实信用、充分保护资产管理合同各方当事人合法权益的原则订立资产管理合同。
第四条 资产管理合同不得含有虚假的内容或误导性陈述。
第五条 在不违反相关法律法规、《试点办法》、本准则以及其他有关规定的前提下，资产管理合同当事人可以根据实际情况约定本准则规定内容之外的事项。本准则某些具体要求对当事人确不适用的，当事人可对相应内容做出合理调整和变动，但应在资产管理合同上报中国证监会备案时出具书面说明。
第六条 凡对当事人权利、义务有重大影响的事项，无论本准则是否作出规定，当事人均应在资产管理合同中订明。

第二章 资产管理合同封面和目录

第七条 资产管理合同封面应当标有“XX资产管理计划资产管理合同”的字样。封面下端应当标明资产管理人及资产托管人名称的全称。
第八条 资产管理合同目录应当自首页开始排印。目录应当列明各个具体标题及相应的页码。

第三章 资产管理合同正文

第一节 前言

第九条 载明订立资产管理合同的目的、依据和原则。
第十条 说明资产委托人自签订资产管理合同即成为资产管理合同的当事人。在本合同存续期间，资产委托人自全部退出资产管理计划之日起，该资产委托人不再是资产管理计划的投资人和资产管理合同的当事人。本合同草案已经中国证监会备案，但中国证监会接受本合同草案的备案并不表明其对资产管理计划的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于资产管理计划没有风险。

第二节 释义

第十一条 对资产管理合同中具有特定含义的词汇作出明确的解释和说明。

第三节 声明与承诺

第十二条 列明资产委托人、资产管理人及资产托管人的声明与承诺，内容包括但不限于：
资产委托人保证委托财产的来源及用途合法，并已充分理解本合同全文，了解相关权利、义务，了解有关法律法规及所投资资产管理计划的风险收益特征，愿意承担相应的投资风险，本委托事项符合其决策程序的要求；承诺其向资产管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导，前述信息资料如发生任何实质性变更，应当及时书面告知资产管理人。
资产管理人保证已在签订本合同前充分地向资产委托人说明了有关法律法规和相关投资工具的运作市场及方式，同时揭示了相关风险；已经了解资产委托人的风险偏好、风险认知能力和承受能力，对资产委托人的财务状况进行了充分评估。资产管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用资产管理计划财产，除保本资产管理计划外，不保证资产管理计划一定盈利，也不保证最低收益。
资产托管人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管资产管理计划财产，并履行本合同约定的其他义务。

第四节 资产管理计划的基本情况

第十三条 列明资产管理计划的基本情况：
（一）资产管理计划的名称；
（二）资产管理计划的类别；
（三）资产管理计划的运作方式；
（四）资产管理计划的投资目标；
（五）资产管理计划的存续期限；
（六）资产管理计划的最低资产要求；
（七）资产管理计划份额的初始销售面值；
（八）其他需要列明的内容。

第五节 资产管理计划份额的初始销售

第十四条 订明资产管理计划份额初始销售的有关事项，包括但不限于：
（一）资产管理计划份额的初始销售期间、销售方式、销售对象，其中初始销售期间自资产管理计划份额发售之日起不得超过1个月；
（二）资产管理计划份额的认购和持有限额，其中投资者在初始销售期间的认购金额不得低于100万元人民币（不含认购费用）；
（三）资产管理计划份额的认购费用；
（四）其他事项。
第十五条 订明资产管理人应当将资产管理计划初始销售期间客户的资金存入专门账户，在资产管理计划初始销售行为结束前，任何人不得动用。

第六节 资产管理计划的备案

第十六条 根据《试点办法》说明资产管理计划备案的条件和资产管理计划初始销售期限届满，不能满足《试点办法》第十一条规定的条件时的处理方式。
初始销售期限届满，符合资产管理计划备案条件的，资产管理人应当自初始销售期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告及客户资料表，办理相关备案手续。客户资料表应包括委托人名称、委托人身份证明文件号码、通讯地址、联系电话、参与资产管理计划的金额和其他信息。
自中国证监会书面确认之日起，资产管理计划备案手续办理完毕，资产管理合同生效。资产委托人的认购参与款项（不含认购费用）加计其在初始销售期形成的利息在资产管理合同生效后折算成相应的资产管理计划份额归资产委托人所有，其中利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。

第七节 资产管理计划的参与和退出

第十七条 订明在资产管理计划运作期间，资产委托人参与和退出资产管理计划的有关事项，包括但不限于：
（一）参与和退出场所；
（二）参与和退出的开放日和时间，除中国证监会另有规定外，资产管理计划每季度至多开放一次计划份额的参与和退出。开放期原则上不得超过5个工作日；
（三）参与和退出的方式、价格及程序等；
（四）参与和退出的金额限制；投资者在资产管理计划存续期开放日购买资产管理计划份额的，购买金额应不低于100万元人民币（不含参与费用），已持有资产管理计划份额的投资者在资产管理计划存续期开放日追加购买资产管理计划份额的除外。
当投资者持有的计划资产净值高于100万元人民币时，投资者可以选择全部或部分退出资产管理计划；选择部分退出资产管理计划的，投资者在退出后持有的计划资产净值不得低于100万元人民币。当资产管理人发现投资者申请部分退出资产管理计划将致使其在部分退出申请确认后持有的计划资产净值低于100万元人民币的，资产管理人有权适当减少该投资者的退出金额，以保证部分退出申请确认后投资者持有的计划资产净值不低于100万元人民币。
当投资者持有的计划资产净值低于100万元人民币（含100万元人民币）时，需要退出计划的，投资者必须选择一次性全部退出资产管理计划。
（五）参与和退出的费用；
（六）其他事项。

第八节 当事人及权利义务

第十八条 列明资产委托人、资产管理人和资产托管人的基本情况，包括但不限于名称、住所、联系人、通讯地址、联系电话等信息。
第十九条 根据《试点办法》及其他有关规定列明资产委托人的权利，包括但不限于：
（一）分享资产管理计划财产收益；
（二）参与分配清算后的剩余资产管理计划财产；
（三）按照本合同的约定参与和退出资产管理计划；
（四）监督资产管理人及资产托管人履行投资管理和托管义务的情况；
（五）按照本合同约定的时间和方式获得资产管理计划的运作信息资料；
（六）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。
第二十条 说明资产管理计划应当设定为均等份额。除资产管理合同另有约定外，每份计划份额具有同等的合法权益。
第二十一条 根据《试点办法》及其他有关规定列明资产委托人的义务，包括但不限于：
（一）遵守本合同；
（二）交纳购买资产管理计划份额的款项及规定的费用；
（三）在持有的资产管理计划份额范围内，承担资产管理计划亏损或者终止的有限责任；
（四）及时、全面、准确地向资产管理人告知其投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况；
（五）向资产管理人或销售机构提供法律法规规定的信息资料及身份证明文件，配合资产管理人履行反洗钱义务；
（六）不得违反本合同的约定干涉资产管理人的投资行为；
（七）不得从事任何有损资产管理计划及其投资人、资产管理人管理的其他资产及资产托管人托管的其他资产合法权益的活动；
（八）按照本合同的约定承担资产管理费、托管费、业绩报酬以及因资产管理计划财产运作产生的其他费用；
（九）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。
第二十二条 根据《试点办法》及其他有关规定列明资产管理人的权利，包括但不限于：
（一）按照本合同的约定，独立管理和运用资产管理计划财产；
（二）按照本合同的约定，及时、足额获得资产管理人报酬；
（三）按照有关规定行使因资产管理计划财产投资于证券所产生的权利；
（四）根据本合同及其他有关规定，监督资产托管人；对于资产托管人违反本合同或有关法律法规规定的行为，对资产管理计划财产及其他当事人的利益造成重大损失的，应及时采取措施制止，并报告中国证监会；
（五）自行销售或者委托有基金销售资格的机构销售资产管理计划，制定和调整有关资产管理计划销售的业务规则，并对销售机构的销售行为进行必要的监督；
（六）自行担任或者委托经中国证监会认定可办理开放式证券投资基金份额登记业务的其他机构担任资产管理计划份额的注册登记机构，并对注册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查；
（七）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。
第二十三条 根据《试点办法》及其他有关规定列明资产管理人的义务，包括但不限于：
（一）办理资产管理计划的备案手续；
（二）自本合同生效之日起，按照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用资产管理计划财产；
（三）配备足够的具有专业能力的人员进行投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作资产管理计划财产；
（四）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的资产管理计划财产与其管理的基金财产、其他委托财产和资产管理人的固有财产相互独立，对所管理的不同财产分别管理，分别记账，进行投资；
（五）除依据法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为资产管理人及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作资产管理计划财产；
（六）办理或者委托经中国证监会认定可办理开放式证券投资基金份额登记业务的其他机构代为办理资产管理计划份额的登记事宜；
（七）依据本合同接受资产委托人和资产托管人的监督；
（八）以资产管理人的名义，代表资产委托人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
（九）按照《试点办法》和本合同的规定，编制并向资产委托人报送资产管理计划财产的投资报告，对报告期内资产管理计划财产的投资运作等情况做出说明；
（十）按照《试点办法》和本合同的规定，编制特定资产管理业务季度及年度报告，并向中国证监会备案；
（十一）计算并根据本合同的约定向资产委托人报告资产管理计划份额净值；
（十二）进行资产管理计划会计核算；
（十三）保守商业秘密，不得泄露资产管理计划的投资计划、投资意向等，监管机构另有规定的除外；
（十四）保存资产管理计划资产管理业务活动的全部会计资料，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录及其他相关资料；
（十五）公平对待所管理的不同财产，不得从事任何有损资产管理计划财产及其他当事人利益的活动；
（十六）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。
第二十四条 根据《试点办法》及其他有关规定列明资产托管人的权利，包括但不限于：
（一）按照本合同的约定，及时、足额获得资产托管费；
（二）根据本合同及其他有关规定，监督资产管理人对资产管理计划财产的投资运作，对于资产管理人违反本合同或有关法律法规规定的行为，对资产管理计划财产及其他当事人的利益造成重大损失的情形，有权报告中国证监会并采取必要措施；
（三）按照本合同的约定，依法保管资产管理计划财产；
（四）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。
第二十五条 根据《试点办法》及其他有关规定列明资产托管人的义务，包括但不限于：
（一）安全保管资产管理计划财产；
（二）设立专门的资产托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉资产托管业务的专职人员，负责财产托管事宜；
（三）对所托管的不同财产分别设置账户，确保资产管理计划财产的完整与独立；
（四）除依据法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为资产托管人及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管资产管理计划财产；
（五）按规定开设和注销资产管理计划的资金账户、证券账户和期货账户；
（六）复核资产管理计划份额净值；
（七）复核资产管理人编制的资产管理计划财产的投资报告，并出具书面意见；
（八）编制资产管理计划的年度托管报告，并向中国证监会备案；
（九）按照本合同的约定，根据资产管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（十）按照法律法规及监管机构的有关规定，保存资产管理计划资产管理业务活动有关的合同、协议、凭证等文件资料；
（十一）公平对待所托管的不同财产，不得从事任何有损资产管理计划财产及其他当事人利益的活动；
（十二）保守商业秘密，除法律法规、本合同及其他有关规定另有规定外，不得向他人泄露；
（十三）根据法律法规及本合同的规定监督资产管理人的投资运作，资产托管人发现资产管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同约定的，应当拒绝执行，立即通知资产管理人并及时报告中国证监会；资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同约定的，应当立即通知资产管理人并及时报告中国证监会；
（十四）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。

第九节 资产管理计划份额的登记

第二十六条 订明资产管理人办理登记业务的各项事宜。说明资产管理人委托经中国证监会认定可办理开放式证券投资基金份额登记业务的其他机构代为办理资产管理计划份额的登记业务的，应当与有关机构签订委托代理协议，并列明代为办理资产管理计划份额登记机构的权限和职责。

第十节 资产管理计划的投资

第二十七条 说明资产管理计划财产投资的有关事项，包括但不限于：
（一）投资目标；
（二）投资范围；
（三）投资策略，说明资产管理人运作资产管理计划财产的决策依据、决策程序、投资管理的方法和标准等；
（四）投资限制，列明按照《试点办法》及其他有关规定和本合同禁止或限制的投资事项；
（五）业绩比较基准；
（六）风险收益特征。

第十一节 投资经理的指定与变更

第二十八条 订明资产管理计划投资经理由资产管理人负责指定，且本投资经理与资产管理人所管理的证券投资基金的基金经理不得相互兼任。同时，列明本资产管理计划投资经理的姓名、从业简历、学历及兼职情况等。
第二十九条 订明资产管理计划投资经理变更的条件和程序。

第十二节 资产管理计划的财产

第三十条 列明与资产管理计划财产有关的事项，包括：
（一）资产管理计划财产的保管与处分
1. 说明资产管理计划财产应独立于资产管理人、资产托管人的固有财产，并由资产托管人保管。资产管理人、资产托管人不得将资产管理计划财产归入其固有财产。
2. 说明资产管理人、资产托管人因资产管理计划财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入资产管理计划财产。
3. 说明资产管理人、资产托管人可以按本合同的约定收取管理费、托管费以及本合同约定的其他费用。资产管理人、资产托管人以其固有财产承担法律责任，其债权人不得对资产管理计划财产行使请求冻结、扣押和其他权利。资产管理人、资产托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，资产管理计划财产不属于其清算财产。
4. 说明资产管理计划财产产生的债权不得与不属于资产管理计划财产本身的债务相互抵销。非因资产管理计划财产本身承担的债务，资产管理人、资产托管人不得主张其债权人对资产管理计划财产强制执行。上述债权人对资产管理计划财产主张权利时，资产管理人、资产托管人应明确告知资产管理计划财产的独立性。
（二）资产管理计划财产相关账户的开立和管理
订明当事人在资产管理计划财产相关账户开立和管理中的职责及相应的办理程序。资产托管人按照规定开立资产管理计划财产的资金账户、证券账户和期货账户，资产管理人应给予必要的配合。证券账户和期货账户的持有人名称应当符合证券、期货登记结算机构的有关规定。

第十三节 投资指令的发送、确认和执行

第三十一条 具体订明有关资产管理人在运用资产管理计划财产时向资产托管人发送资金划拨及其他款项收付的投资指令的事项：
（一）交易清算授权；
（二）投资指令的内容；
（三）投资指令的发送、确认及执行程序。

第十四节 越权交易

第三十二条 具体订明下列事项：
（一）越权交易的界定；
（二）越权交易的处理程序；
（三）资产托管人对资产管理人投资运作的监督。

第十五节 资产管理计划财产的估值和会计核算

第三十三条 根据国家有关规定订明资产管理计划财产估值的相关事项，包括但不限于：
（一）估值目的；
（二）估值时间；
（三）按照公认的会计准则订明估值方法；
（四）估值对象；
（五）估值程序；
（六）估值错误的处理；
（七）暂停估值的情形；
（八）资产管理计划份额净值的确认；
（九）特殊情况的处理。
第三十四条 说明资产管理计划的会计政策比照证券投资基金现行政策执行，并订明有关情况：
（一）会计年度、记账本位币、会计核算制度等事项；
（二）资产管理计划应独立建账、独立核算；资产管理人应保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，编制会计报表；资产托管人应定期与资产管理人就资产管理计划的会计核算、报表编制等进行核对。

第十六节 资产管理计划的费用与税收

第三十五条 订明资产管理计划费用的有关事项：
（一）列明资产管理计划财产运作过程中，从资产管理计划财产中支付的费用种类、费率、费率的调整、计提标准、计提方式与支付方式等；
（二）不得列入资产管理计划财产费用的项目，订明资产管理人和资产托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或资产管理计划财产的损失，以及处理与资产管理计划财产运作无关的事项发生的费用等不得列入资产管理计划的费用；
（三）列明资产管理计划的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的60%。资产管理人可以与资产委托人约定，根据资产管理计划的管理情况提取适当的业绩报酬。在一个委托投资期间内，业绩报酬的提取比例不得高于所管理资产在该期间净收益（即利润）的20%。
（四）订明业绩报酬的计提原则和计算方法。
第三十六条 说明本合同各方当事人根据国家有关规定纳税的情况。

第十七节 资产管理计划的收益分配

第三十七条 说明资产管理计划收益分配政策比照证券投资基金现行政策执行，并订明有关事项：
（一）可供分配利润的构成；
（二）收益分配原则：订明收益分配的基准、次数、比例、方式、时间等；
（三）收益分配方案的确定与通知。

第十八节 报告义务

第三十八条 列明资产管理人向资产委托人报告的种类、内容、时间和途径等有关事项，以及资产委托人向资产管理人查询资产管理计划财产投资运作情况和向资产托管人查询资产管理计划财产托管情况的具体时间和方式。涉及证券投资明细的，原则上每季度至多报告一次。
订明资产管理人每月至少应向资产委托人报告一次经资产托管人复核的计划份额净值。
第三十九条 列明资产管理人、资产托管人向监管机构报告的种类、内容、时间和途径等有关事项。

第十九节 风险揭示

第四十条 列明资产管理计划财产投资相关的各项风险，包括但不限于：
（一）市场风险；
（二）管理风险；
（三）流动性风险；
（四）信用风险；
（五）特定投资方法及资产管理计划所投资的特定投资对象可能引起的特定风险；
（六）其他风险。

第二十节 资产管理合同的变更、终止与财产清算

第四十一条 说明全体资产委托人、资产管理人和资产托管人协商一致后，可对资产管理合同内容进行变更，资产管理合同展期和资产管理合同另有约定的除外。
资产管理合同需要展期的，资产管理人应当在资产管理合同期限届满1个月前，按照资产管理合同约定的方式取得资产托管人和代表计划份额2/3以上的资产委托人同意。资产管理合同展期的，资产管理人应当按照资产管理合同约定的方式通知资产委托人，并对不同意展期的资产委托人的退出事宜作出公平、合理的安排。
第四十二条 说明对资产管理合同任何形式的变更、补充，资产管理人应当在变更或补充发生之日起5个工作日内将资产管理合同样本报中国证监会备案。在资产管理计划运作期间开放参与和退出或发生资产委托人违约退出的，资产管理人应当于每季度结束之日起15个工作日内将客户资料表报中国证监会备案。
第四十三条 订明资产管理合同终止的情形，包括下列事项：
（一）资产管理合同期限届满而未延期的；
（二）资产管理合同的委托人人数少于2人；
（三）资产管理人被依法取消特定客户资产管理业务资格的；
（四）资产管理人依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产的；
（五）资产托管人被依法取消基金托管资格的；
（六）资产托管人依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产的；
（七）经全体委托人、资产管理人和资产托管人协商一致决定终止的；
（八）法律法规和本合同规定的其他情形（例如，约定资产管理计划运作满一年后，当资产管理计划资产净值低于某一标准时，资产管理人可以终止资产管理计划；或约定资产管理计划运作满一年后，当资产管理计划份额净值高于某一标准时，资产管理人可以终止资产管理计划等）。
第四十四条 订明资产管理计划财产清算的有关事项：
（一）资产管理计划财产清算小组
1．资产管理计划财产清算小组组成：说明资产管理计划财产清算小组成员由资产管理人和资产托管人组成。清算小组可以聘用必要的工作人员。
2．资产管理计划财产清算小组职责：说明资产管理计划财产清算小组负责资产管理计划财产的保管、清理、估价、变现和分配。资产管理计划财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
（二）订明资产管理计划财产清算的程序。
（三）清算费用，说明清算费用的来源和支付方式。
（四）资产管理计划财产清算剩余资产的分配，说明依据资产管理计划财产清算的分配方案，将资产管理计划财产清算后的全部剩余资产扣除资产管理计划财产清算费用后，按资产管理计划的投资人持有的计划份额比例进行分配，资产管理合同另有约定的除外。
（五）订明资产管理计划财产清算报告的告知安排。
（六）资产管理计划财产清算账册及文件的保存，说明资产管理计划财产清算账册及文件由资产管理人保存15年以上。
第四十五条 资产管理计划财产相关账户的注销。
订明资产管理计划财产清算完毕后，当事人在资产管理计划财产相关账户注销中的职责及相应的办理程序。资产托管人按照规定注销资产管理计划财产的资金账户、证券账户和期货账户，资产管理人应给予必要的配合。

第二十一节 违约责任

第四十六条 说明资产管理合同当事人违反本合同，应当承担违约责任，给合同其他当事人造成损失的，应当承担赔偿责任。本合同能够继续履行的应当继续履行。
在资产管理计划存续期非开放日，资产管理合同当事人可以约定资产委托人不能退出，也可以约定资产委托人在承担一定的退出违约金和其他费用后可以申请退出资产管理计划，退出违约金不得低于退出金额（指扣除管理费、托管费和业绩报酬等费用后的实际退出金额）的2%，并可根据距离下一次开放日剩余时间的长短逐级提高，退出违约金应当全额归入资产管理计划财产。

第二十二节 争议的处理

第四十七条 说明发生纠纷时，当事人可以通过协商或者调解予以解决。当事人不愿通过协商、调解解决或者协商、调解不成的，可以根据合同的约定或者事后达成的书面仲裁条款向仲裁机构申请仲裁，或向人民法院起诉。

第二十三节 资产管理合同的效力

第四十八条 说明资产管理合同是约定资产管理合同当事人之间权利义务关系的法律文件。资产委托人为法人的，本合同经资产委托人、资产管理人和资产托管人加盖公章以及各方法定代表人或授权代表签字之日起成立；资产委托人为自然人的，本合同经资产委托人本人签字或授权代表签字、资产管理人和资产托管人加盖公章以及双方法定代表人或授权代表签字之日起成立。本合同自资产管理计划备案手续办理完毕，获中国证监会书面确认之日起生效。
第四十九条 说明资产管理合同自生效之日起对资产委托人、资产管理人、资产托管人具有同等的法律约束力。
第五十条 说明资产管理合同的有效期限。资产管理合同的有效期限可为不定期或合同当事人约定的其他期限。

第二十四节 其他事项

第五十一条 列明资产管理合同其他需要约定的事项。

第四章 附 则

第五十二条 本准则所称每年，是指运作年度。
第五十三条 本准则自2011年10月1日起施行。2009年8月4日公布的《基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则》（证监会公告〔2009〕20号）同时废止。