福建省厦门市人民政府


厦门市城市建设规划管理暂行办法
厦门市人民政府


第一章 总则
第一条 为了加强城市建设的管理，保证城市规划的实施，促进我市经济、文化和科学技术的发展，创造一个卫生、方便的生活环境，切实做到“规划好、建设好、管理好”，根据国务院颁发的《城市规划条例》和有关法律、法规。结合厦门市具体情况，特制定本办法。
第二条 本办法适用于厦门市所管辖的全部区域。
本辖区内各项建设都必须在城市总体规划的指导下进行。任何单位和个人在厦门市进行各项建设工程都必须符合城市规划的要求，遵守规划管理的规定。
城市总体规划经省人民政府批准后，必须严格执行。任何单位和个人不得擅自改变。如确需修改时，由市人民政府提出修改方案提交市人民代表大会或常务委员会审议后，报省人民政府同意。
第三条 城市规划管理工作必须集中领导，统一管理。厦门市城市规划管理局（以下简称市规划局）是本市城市规划管理的主管机关，行使市政府城市规划管理的职能。
市规划局的主要职能：在市人民政府领导下负责组织编制城市总体规划；根据已批准的城市总体规划组织编制详细规划和专业工程规划；参与审批建设项目；负责全市规划区域内各项建设项目的用地安排，并核发用地许可证；审批各项建设工程有关设计文件和图纸，核发建设许可证；
负责检查各区规划管理工作和对违章用地和违章建设的处理。
各区的城建局（或规划管理部门）在市规划局的业务指导下，按本办法的规定实施辖区内的规划管理工作。
第四条 所有单位和个人（包括“内联外引”企事业单位）在本市进行各项城市建设工程时，不论是永久性的还是临时性的，均须持应提交的文件，报经厦门市规划管理局审查批准，在取得建设用地许可证后方可使用土地；取得建设许可证后方可施工。
本办法所指的城市建设工程，系指新建、扩建、翻建、改建的建筑物与构筑物，包括房屋建筑，人防工程，公用设施，市政管线，铁路，港工，机场，道路，桥涵，公园，城市绿化，河湖水系，围墙等。


第二章 建设用地管理
第五条 任何单位和个人，对其所使用的城市土地，只有使用权，没有所有权。严禁买卖土地和擅自侵占土地，未经市规划局批准，不得擅自改变土地的使用性质和擅自转让。
第六条 城市建设用地按下述规定进行审批：
（1）任何单位和个人需用土地，一律向市规划局申请，市规划局依据城市规划进行选址和安排，并征求有关区（县）和部门意见，征用荒地、杂地10亩以下者，由规划局审批，征用农地和征用荒地、杂地10亩以上者，以及征用鼓浪屿的土地，由规划局审核后报市政府审批，市规
划局统一办理建设用地许可证。
同安县所属单位使用耕地，面积在一市亩以上，由县城乡建设管理局办理手续后，送市规划局审查，报市人民政府批准，核发统一的建设用地许可证；面积在一市亩以下（含一市亩），由县城乡建设管理局审查，报县人民政府批准后核发用地许可证。使用荒地、杂地累计面积在十市亩
以下（含十市亩），由县城乡建设管理局审查，报县人民政府批准后，核发建设用地许可证；累计面积在十市亩以上的，由县城乡建设管理局办理手续，送市规划局审查批准，核发建设用地许可证。
第七条 各聿设单位申请使用土地时必须送交下列文件：
（1）建设项目申请用地报告；
（2）市属单位应持市计委批准的计划文件，外地驻厦单位须持有批准进驻厦门的文件和有权机关批准的建设项目文件；
（3）外资、中外合资（合作）的建设项目须持有市政府批准的合同、协议书等有关文件的副本。
第八条 “内联外引”的建设项目用地，不论是利用原有场地，还是需要新征用土地，均要报经市规划局审查批准，方可签订合同；合同经审批机关批准生效后，向市规划局申请办理用地许可证。
第九条 按城市总体规划划定的园林、公共绿地、风景旅游区、水源保护区以及学校、幼儿园、托儿所、医院、体育运动场、市政设施等场地，重点文物保护区等，任何单位和个人不得侵占或改为他用。
第十条 使用土地的单位，按第七条规定办理用地许可证后，凭证到市征地办公室办理征地、拆迁手续。按有关规定给予经济补偿和妥善解决生产、生活安置问题。被征用或拆迁的单位和个人必须服从建设需要，对不按征地拆迁规定，拖延、阻挠影响建设工程者，由征地办公室提出处
理决定并限期执行；当事人不服时，可以在期满前向人民法院申诉；期满不申诉又不履行的，由征地办公室提请人民法院，依照民事诉讼程序强制执行。
第十一条 自批准用地之日起，超过一年，建设单位尚未按批准的规模和内容进行施工的，除经申请获准延期使用者外，其建设用地许可证即自动失效，该用地由市规划局另行安排。
土地使用年限和费用，按“厦门经济特区土地使用管理规定”执行。
第十二条 由于城市建设的特殊需要，原批准的建设用地经市政府批准，可以调整或收回。由此造成经济损失的补偿问题，由征地拆迁部门按有关规定统一处理。
第十三条 用地单位因基建计划变更（包括停、缓、并、转、缩建项目）或其他正当的原因不用或不全用已核拨的土地，应持有原批准的征地文、图，向市规划局缴销或核减，需保留部分用地或改变使用性质的应重新办理报批手续。
第十四条 因特殊需要使用临时用地须报经市规划局批准，并按规定缴交土地使用费及其他费用。
同安县一个单位累计面积不超过500平方米的临时用地，由县城乡建设管理局审查，报县人民政府批准后，核发临时用地许可证。如超过500平方米的临时用地，由县城乡建设管理局审查，报市规划局批准，并发给用地许可证。
第十五条 在临时用地上，不得兴建永久性或半永久性建筑。临时用地期限不得超过二年。期满时应由用地单位负责拆除用地上一切临时设施，清理并交回用地。如确需延期使用者，须在期满前两个月重新向原审批机关办理报批手续，经审批后，方可延期使用。延期次数一般不超过两
次。

第三章 建筑管理
第十六条 城市建设工程无论是永久性或临时性，均按下列规定审查批准：
（1）市辖区内一切新建、扩建、改建的城市建设工程，均由市规划局审批，核发建设许可证。市规划局认为有必要时，可委托有关部门审查批准，核发统一的建设许可证，并报市规划局备案。
（2）鼓浪屿区的建设按省市人民政府关于保护鼓浪屿风景区的若干规定办理。凡与风景旅游建设无关的工程均不得新建、扩建（包括以新建、扩建为目的的改建）。在该区安排的一切建设项目，均由市规划局审查批准，核发建设许可证；建筑面积超过500平方米，或位于重要地段
的建设项目，应报市人民政府批准后，核发建设许可证。
（3）同安县的城市建设工程，除建筑面积超过2000平方米的公共建筑由县城乡建设管理局审查，报市规划局批准，核发建设许可证外，其他建设项目由县城乡建设管理局批准，核发建设许可证。
第十七条 任何建设工程报建时，必须提交下列文件：
（1）用地许可证（附征用土地批准文件和红线图）；
（2）政府机关批准的有效期内的基建计划文件；
（3）方案设计或初步设计审批文件，如涉及交通、环保、消防、人防、绿化、文物管理等问题时，还应递交各有关机关的审批文件；
（4）经批准持有正式设计执照的设计单位所提供的施工图，一式两份。
第十八条 面临主要的道路、广场、重点文物保护区、风景旅游区的各 项建筑物、构筑物、其体量、造型、装修标准、色彩，应有较高的艺术要求，任何单位不能强调客观原因降低这种要求。
第十九条 新区、旧市区中成片改造的地段及其新建工程，应符合建筑覆盖率，建筑容积率及绿化覆盖率的规定。
第二十条 建设工程施工图完成后，持本章第十八条规定的文件，向市规划局申请建设许可证，经规划局审查图纸，现场核定平面位置及标高，并交押编制基本建设工程竣工档案保证金后，发给建设许可证；施工中必须按照建设许可证规定的内容进行建设活动，不得擅自更动。
第二十一条 建设工程竣工后，并经验收合格，由建设单位将竣工资料及批准文件（副本）上缴城市建设档案馆收存；同时报规划部门查对无误后，由规划局（同安县由县城乡建设管理局）发给使用许可证，凭证向水电部门申请供应水、电，向房管部门办理产权登记。
第二十二条 在市区主要干道边更新临街建筑的外部装修，应不妨碍市容和交通安全，并将设计图纸资料报市规划局审批，方可进行施工。
第二十三条 临时建设工程（包括施工暂设工程），经城市规划管理部门按本章第十七、十八条规定审查批准后，核发临时建设许可证。
临时建设工程（包括施工暂设工程）不得建设或改建成永久性、半永久性建设工程，不得改变使用性质，不得擅自转让、交换、买卖租赁或变相买卖，批准的使用期满应立即拆除。

第四章 市政工程管理
第二十四条 凡在本市修建铁路、公路、桥梁、涵洞、架设或埋置高压电线、通讯、广播线路、给排水管线、煤气管道、输油、渣、液管线，以及其他一切市政设施，均需按城市规划进行设计，持有详细、准确的工程图纸和文字说明向市规划局（或由规划局所委托的单位）办理报建手
续，经审查批准，发给建设许可证后方可动工。
第二十五条 市政设施要按建设许可证所审批内容施工。施工时不得妨碍交通，损坏绿化，影响其他建筑安全；如遇与其他工程有矛盾时，应立即停工向建设许可证核发单位报告，经妥善处理后，方可继续施工。竣工后应将施工现场清理修复好，报原审批部门验收；若有损坏邻近建筑
物、构筑物应负责修缮。
自建设许可证核发之日起，如超过半年尚未施工，除经申请获准延期外，已发的建设许可证即自行失效。

第五章 勘测设计管理
第二十六条 各项城市建设工程需按市规划局提出的地面控制标高、建筑密度、建筑层数、建筑立面及与环境协调等设计要求后，方可委托勘察设计，设计方案一律报市规划局审批；市规划局认为必要时，可委托有关机关审批。
对于水平低，质量差，或不按规划要求设计的方案和施工图纸，市规划局有权予以否定。必要时可以中止该工程的设计业务。
第二十七条 凡进驻我市承担勘察设计任务的外来设计单位，均须经市建委登记注册，领取注册证书，否则，不准承担本市勘察设计任务。
第二十八条 外资、中外合资、合作的建设工程委托国外单位设计的，应征得方案或初步设计审批机关的同意，并需与国内在本市注册的设计单位合作。
第二十九条 方案设计或初步设计经批准后，不得擅自修改。凡涉及主要内容（如总图布局、主要工艺流程、主要平面布置、主要立面设计、建筑面积、层数，结构方案等）较大变更的，须征得审批部门的同意，方可修改。
第三十条 建设项目的设计和施工，必须采用规划局提供的地形资料及统一的座标系统（北京）和高程系统（黄海）。
第三十一条 所有永久性的测量标志（如三角点、导线点、水准点等）均应妥加保护。未经规划局测绘管理部门许可，任何单位和个人不得损坏，移动或拆除。
第三十二条 测绘资料属国家机密。全市测绘资料由规划局测绘管理部门统一管理。需要地形图必须根据国家规定办理必要手续。
列为秘级的测绘资料任何单位和个人都不得转抄，转借和复制。提供给国外的测绘资料，要按国务院有关测绘资料管理规定经市有关部门批准后，由规划局负责提供。
第三十三条 各单位、部门自行编制的厦门地形图（包括书刊插图，电影，电视用图及车站，码头，机场，展览馆等公共场所悬挂的各类示意图），必须经市规划局测绘管理部门审定。

第六章 私房管理
第三十四条 思明区、开元区私房修建属于下列情况的，由规划局审批：
（1）三层以上（包括三层）的建筑；
（2）总建筑面积超过100平方米的；
（3）在已批准的用地红线范围内，底层建筑面积扩建10平方米以上；
（4）重新申请用地的；
（5）市区主要交通干道两侧20Ｍ范围内的临街建筑（主干道包括中山路、厦禾路、思明南、北路，大同路、鹭江道、镇海路等）；
（6）位于旧市区已列入近期成片改造的地段，包括百家村、先锋营、美头山、第一码头至第五码头，厦港规划小区等处的私人住宅；
（7）新开区域的原农村户口，现已转为城镇居民的申请建私房的。上述情况以外的私房建筑，由所在区的规划管理部门审批，核发建设许可证，报市规划局备案。
第三十五条 凡在本市有正式户口（包括市郊农业户口）住房确有困难的居民或职工，均可以向规划管理部门申请翻建、改建、扩建住宅。申请时，由所在单位开具证明（居民由街道居委会开具证明、农业户由乡政府开具证明，科长以上干部应有上一级领导机关开具证明），提供建房
资金、材料来源证明，携带户口薄及经房管局确认房屋产权契证，报经城市规划管理部门审查批准后，核发给用地许可证（即用地红线及批文）和建设许可证，方可开工建造。
第三十六条 鼓浪屿区的私房建设，要严格控制。所有申请新建、改建 、扩建私房，均由市规划局审批，核发用地许可证和建设许可证。
同安县私人建筑由县城乡建设管理局审批，核发建设许可证。
第三十七条 新建、改建、扩建二层以上（不含二层）的私房，其设计图纸应经设计单位签证，施工中如与邻居发生矛盾应立即停工，接受规划管理部门的调解。
第三十八条 改建、扩建的私房应按规定的时间内完成。若无特殊正当理由在半年内不施工者，规划管理部门有权收缴其“建筑用地许可证”及“建筑许可证”。已批建的中途不建者，应退回“建筑许可证”办理退地手续，不得私自转让他人营建。

第七章 违章处理
第三十九条 有下列情况之一的为违章用地：
（1）未领得建设用地许可证的建设用地，未领得临时用地许可证的临时用地；
（2）擅自变更核准用地的位置，扩大核准用地范围的建设用地或临时用地；
（3）擅自转让、变换、买卖、租赁或变相买卖、租赁的建设用地或临时用地；
（4）临时用地逾期不交或改变使用性质的。
第四十条 有下列情况的为违章建设（包括违章建筑和其他违章建设工程）：
（1）未领得建设许可证的建设工程，未领得临时建设许可证的临时建筑工程；
（2）擅自变更经批准的设计方案的建设工程或临时建设工程；
（3）临时建设工程（包括施工暂设工程）建成或改成永久性，半永久性，或逾期不拆，或改变使用性质，或擅自转让、交换、买卖、租赁和变相租赁、买卖的。
第四十一条 城市规划管理部门发现违章用地、违章建设后，向违章单位和个人发出通知书，建设单位、施工单位或个人应立即停止使用土地和施工（已竣工的房屋不得使用），听候处理。各有关部门凭城市规划管理部门的通知有义务协同制止违章。对违章建筑供电部门不予供电，供
水部门不予供水，开户银行不予拨款。
对进行建设用地或临时用地擅自进行转让、交换、租赁或变相买卖、租赁者，参与协议双方同负违章用地责任。对违章建筑，建设单位，设计单位和施工单位同负违章建设责任。擅自转让、买卖、交换、租赁或变相租赁、买卖施工暂设工程及其他临时建设工程者，授受双方同负违章责
任。以上同负违章责任的单位均属违章单位。
第四十二条 违章用地一律由城市规划管理部门按照城市规划和本办法规定的审批程序，另行安排。
违章用地的协议一律无效。协议一方付给另一方的款项、物资，由所在区（县）规划管理部门追回没收，上缴财政部门。
第四十三条 对违章建设工程视其对城市规划和城市建设的影响程度，分别予以立即拆除，限期拆除，没收违章建筑工程的处理。
对城市规划，工程建设，公用设施，文物古迹，城市绿化，市容观瞻，环境保护，河湖水源卫生，交通管理，消防安全，测量标志和群众正常生活等有严重妨碍的违章建设工程应立即由违章单位或违章个人无条件拆除。
第四十四条 对违章的单位，主管负责人员，直接责任人员或违章个人，可根据违章情节的轻重和造成损失的大小，分别予以批评教育，追查责任，罚款，行政处分，通报批评等处理。直至依法追究刑事责任。
第四十五条 违章单位拒不接受检查或拒不执行违章处理决定的，城市规划部门有权暂停核发该违章建设单位的用地许可证及其他建设许可证。

第八章 违章处理的执行
第四十六条 开元、思明、鼓浪屿、郊区、杏林区、及新开发区的城市规划管理部门在区人民政府领导下，负责本区范围内城市建设的管理、检查和监督工作。发现违章行为，应立即采取措施加以制止，并及时处理属于本部门审批范围内的违章用地和违章建筑。属于本部门审批范围以
外的违章建筑，应及时上报市规划局统一处理。各区的规划管理部门应积极配合市规划局工作。
同安县城乡建设管理局在县人民政府领导下，负责本县范围内违章用地的和违章建设的检查和处理工作。
第四十七条 凡违反本办法者，均属违章。
市规划局对违章检查人员发给《厦门市城市建设规划管理检查证》，违章检查人员有责任按本办法对辖区内违章行为进行检查、监督、制止。被检查者应如实提供情况，不得隐瞒或阻挠检查人员执行公务。
第四十八条 对必须退一的违章用地，由市规划局填发“退出违章用地通知书”，责令违章单位或违章个人，限期无条件退出违章用地。
对必须拆除的违章建设工程，由市规划局填发“拆除违章建筑通知书”，责令违章单位和个人对违章建筑立即或限期无条件自行拆除。
对违章用地、违章建设必须处以罚款的，由市规划局填发“罚款通知书”，通知违章的单位、主管负责人员，直接责任人员或个人在规定期限向市规划局交纳罚款。
企业和农村集体所有制单位的违章罚款应从企业基金、利润留成或税后积累中支付；行政机关和事业单位应由包干经费中支付。罚款一律不准计入产品成本，流动费用或摊入基建投资，对个人的罚款，一律由本人负责。
第四十九条 市规划局对违章用地，违章建设的处理决定，违章单位的上级主管部门或违章个人所在单位应负监督之责。
违章单位和个人，收到市规划局发出的责令退出违章用地，拆除违章建筑和罚款的通知书后，必须立即停止使用土地，停止工程建设，如不服时，可于收到决定通知书之日起十日内向规划局提出申诉，由市规划局重新调查复议，对复议决定仍不服时，可于收到复议决定通知书之日起十
五天内向人民法院起诉，逾期不申诉或不起诉，又不履行决定的，由市规划局向人民法院申请强制执行。
第五十条 对违章单位的主管人员，直接责任人员或违章个人必须给予行政处分的，由上述人员的上级主管部门或所在单位予以处理。
对违章的单位、主管负责人员、直接责任人员或违章个人必须通报批评的，应分别情况，由市或区（县）人民政府通报批评。
第五十一条 对揭发、检查违章用地、违章建设的人员，有关方面给予支持、保护，严禁打击报复。对成绩显著的，应给予表扬和奖励。
在检查处理违章用地和违章建设中，对辱骂、欧打检查人员和阻挠检查人员履行公务，违反治安管理的，由公安部门依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》处理，依法追究刑事责任。
第五十二条 各级人民政府及城市规划管理部门的工作人员应忠于职守，对违反本办法滥用职权、受贿、索贿、徇私舞弊者，要严肃法纪，直至追究刑事责任。

第九章 附 则
第五十三条 本办法自公布之日起施行。
过去的有关规定与本办法有抵触的，按本办法执行。
本办法公布以前的违章用地和违章建设，依据过去的有关规定，并参照本办法分别情节进行处理。
第五十四条 本办法施行期间，可根据实际情况，进行增补、修订，由市人民政府审定批准执行。

附录：建筑管理实施细则
一、为使建筑群有较好的自然采光和通风条件，减少相互干扰，增加绿化面积，提高环境质量，报建的房屋间距必须符合下列规定：
1、在新城区同一地平面上的两幢新建条形民用建筑，在南北方向上净距为南面建筑总高度的1。0～1。2倍，点式民用建筑的间距按其南面建筑高度的1。0倍。在旧城区最小不能小于0。8倍，地形若有高差，可作适当调整。
在旧城区新建民用建筑与旧建筑之间的距离视具体情况由规划局会同消防与有关部门确定。
2、新城区沿街建筑与道路红线距离按下述标准控制：
（1）建筑高度在24Ｍ（含24Ｍ）以下，人流量不大的民用建筑应退道路红线6Ｍ以上；建筑高度24Ｍ（含24Ｍ）以下的主要公共建筑（旅馆、商场等）应退道路红线至少12Ｍ。
（2）高度在24Ｍ以上的临街建筑，其24Ｍ以下部分，按上规定，24Ｍ以上最高部分不超出由道路中心线在视线高度上面向该建筑仰角70°范围。
二、所有公共建筑及旅馆等，均须在本建筑内外设置一定数量的停车场和车库。停车场（库）的总车位数一般按下列标准控制：
1、旅馆及商场、餐厅、影剧院、体育场等公共建筑原则上按建筑面积来计算，总建筑面积大于200平方米，小于600平方米，至少三个停车位；建筑面积超过600平方米者，每300平方米左右的建筑面积设一个停车位；停车场与停车库车位数比例按1：2控制。
上述建筑还应解决一定数量的自行车停放场。商场、旅馆、餐厅按50～60平方米建筑面积设一个自行车停车位，影剧院，体育馆按其座位数的1／2～1／3计算自行车停车位。
其他类型建筑（办公楼、科教建筑、医院等）的停车位数可根据实际情况比上述标准有所增减。
新建住宅原则上应结合人防在本楼底层或半地下室设自行车库解决自行车的停放问题。
2、任何新建工程如因各种原因无法满足规划的停车数量的要求时，必须在设计阶段向市规划局提出申请减免，由市规划局重新研究决定。如理由充分可适当减少，但所减少的数量由建设单位按每个停车位的平均建设费用（此项费用标准由市建委另定），向市政府指定的单位交纳专款
作为城市公共停车场、库的建设资金。
三、在市区主要干道两幢建筑之间的空地为绿化及公共活动场地时，任何单位和个人，未经批准不得修建任何建筑物和构筑物。新旧市区一般不准修建围墙，如有特殊需要，应持有本单位主管局批准的报告及设计图纸向市规划局申请，经审批后方可施工。
新建住宅、办公楼、旅馆等应放置公共天线。
四、私房建筑面积标准，按正式户口每人平均不得超过20平方米（包括本市异地住宅）。结合本市实际情况，以户为单位，每户建筑面积不得高于以下标准：
一类标准，人口四至四口以下之家，每户建筑面积控制在80平方米以内；
二类标准，人口五至六口之家，每户建筑面积控制在100平方米以内；
三类标准，人口七至七口以上之家，每户建筑面积控制在120平方米以内。
本市规划区范围内，已转为城市户口的农户的建房标准亦参照上述规定执行。为照顾农户生产特需，根据实际情况，可适当放宽，但每户增加的建筑面积不得超过30平方米。
五、私房宅基地用地面积，应以户为单位申请，每户的用地面积不得超过以下标准：
一类标准，每户占地控制在50平方米以内；
二类标准，每户占地控制在60平方米以内；
三类标准，每户占地控制在70平方米以内。
六、对违章罚款数额的规定：
（1）违章用地，从用地之日起至退地之日止，得处以每天每平方米八角至一元二角的罚款；
（2）违章建设，得处以违章建设工程按面积计算每平方米二十五元至五十元的罚款；其他违章建设工程，得处以该违章建设工程总造价的百分之五的罚款；
（3）对违章单位的主管负责人员，直接责任人员得处以三十元至本人六个月的收入的罚款。
违章罚款，由市、区（县）城市规划管理部门按规定上交市、区、县财政部门。



1985年8月20日
中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会令


第59号


《证券期货规章制定程序规定》已经2008年5月20日中国证券监督管理委员会第231次主席办公会议审议通过，现予公布，自2008年12月1日起施行。


中国证券监督管理委员会主席： 尚福林


二〇〇八年十月二十一日




证券期货规章制定程序规定


第一章 总 则

第一条 为了规范证券期货规章制定程序，提高规章质量和立法工作效率，根据《立法法》、《规章制定程序条例》、《行政法规制定程序条例》、《法规规章备案条例》和《法规汇编编辑出版管理规定》，制定本规定。

第二条 本规定所称证券期货规章（以下简称规章）是指中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）为履行其证券期货市场监管职责，根据法律、行政法规和国务院授权制定并以中国证监会令的形式公布的规定、办法、规则等。

第三条 规章的立项、起草、审查、决定、公布、备案、解释、修改、废止、汇编和翻译，适用本规定。

第四条 中国证监会法律部（首席律师办公室）为中国证监会的法制机构，负责组织规章的制定工作，根据《规章制定程序条例》的有关规定，履行以下职责：

（一） 研究、拟订年度规章制定工作计划草案，组织、督促计划的执行；

（二） 起草或者组织起草规章草案；

（三） 审查规章送审稿，出具审查意见；

（四） 提请主席办公会议审议规章草案并作规章草案的审查报告；

（五） 办理规章公布与备案事宜；

（六） 组织、草拟规章解释、修改、废止的草案或者意见；

（七） 编辑证券期货法规汇编。

第五条 制定规章应当坚持科学立法、民主立法的原则，以法律、行政法规为依据，注重调查研究，立足我国证券期货市场的发展实际，增强规章的规范化程度和前瞻性、可操作性。


第二章 立项与计划

第六条 中国证监会每年年初制定年度规章制定工作计划。

第七条 中国证监会各部门认为需要制定规章的，应当在每年12月15日前，向法律部报送下一年度制定规章的立项申请。
立项申请应当对制定规章的必要性、所要解决的主要问题、拟确立的主要制度等作出说明。

第八条 法律部对立项申请进行汇总研究，按照突出重点、统筹兼顾、切实可行、保证质量的原则，拟订中国证监会年度规章制定工作计划草案，提请主席办公会议审议、通过。
年度规章制定工作计划应当明确规章的名称、起草部门、项目负责人、项目承办人、进度安排、完成时间等内容。

第九条 在年度规章制定工作计划执行过程中，中国证监会各部门可以根据实际工作需要提出调整建议。对拟增加的规章项目应当进行补充论证，报会领导批准后由法律部纳入年度规章制定工作计划。


第三章 起草与审查

第十条 中国证监会各部门负责其职责范围内的规章起草工作；规章涉及两个或者两个以上部门职责的，由会领导指定主要起草部门；重要的或者综合性的规章，可以由法律部起草或者组织成立专门的工作小组负责起草。

第十一条 起草部门应当按照年度规章制定工作计划完成起草任务。法律部应当督促起草部门执行年度规章制定工作计划。
起草部门应当定期向法律部书面报告起草工作进展情况。法律部将汇总后的进展情况及时报告会领导。

第十二条 起草部门可以邀请中国证监会派出机构（以下简称派出机构）、证券期货交易所、证券登记结算机构、证券期货业协会等单位的公职律师等法制工作人员，以及有关专家、单位参与起草工作。
起草部门拟委托有关专家、单位起草规章草案的，应当商法律部后报会领导批准。未经批准，不得将起草工作委托给其他单位或者个人。
起草部门应当要求参与起草规章或者受托起草规章的有关专家、单位遵守保密等制度。

第十三条 在起草过程中，起草部门可以采取书面征求意见、座谈会、论证会、听证会等多种形式广泛听取有关机关、组织和公民的意见。

第十四条 起草部门应当收集国内外的相关立法资料；开展立法调研的，应当制作调研报告；采取各种形式听取意见的，应当制作座谈会报告、论证会报告、听证会报告等相应的报告。

第十五条 规章内容涉及中国证监会其他部门职责或者与其关系密切的，起草部门应当征求相关部门的意见并充分协商；不能取得一致意见的，起草部门应当在规章送审稿的起草说明中说明情况和原因。
规章内容涉及派出机构、证券期货交易所、证券登记结算机构、证券期货业协会等单位职责或者与其关系密切的，起草部门应当充分征求相关单位的意见。

第十六条 起草规章不得违反上位法的规定，应当注意与现行规章的衔接。新起草的规章拟取代现行规章的，应当在草案中写明拟废止的规章的名称、文号；新起草的规章对现行规章的部分内容予以修改的，应当在草案中写明所修改的规章的名称、文号、条款或者内容。

第十七条 起草完毕后，起草部门应当制作规章送审稿及其说明，整理关于规章送审稿主要问题的意见和其他有关材料。
规章送审稿的说明应当对制定规章的必要性、规定的主要制度、有关方面的意见等情况作出说明。
有关材料主要包括汇总的意见以及座谈会、论证会、听证会报告、调研报告、国内外相关立法资料等。

第十八条 报送审查的规章送审稿，应当由起草部门负责人签署；几个起草部门共同起草的规章送审稿，应当由几个起草部门负责人共同签署。

第十九条 法律部统一负责规章送审稿的审查。起草部门应当将规章送审稿及其说明、有关材料，一并报送法律部。

第二十条 法律部从以下几个方面对规章送审稿进行审查后，出具审查意见：

（一） 制定规章的基本条件是否成熟；

（二） 主要制度与现行法律、行政法规是否抵触；

（三） 起草部门是否已就规章的主要制度与中国证监会其他部门充分协调；

（四） 规章结构是否存在重大缺陷；

（五） 规章用语是否准确、简洁，内容是否明确、具体且并非对现行法律、行政法规、规章内容的简单重复；

（六） 需要审查的其他内容。

第二十一条 在审查过程中，法律部可以就规章送审稿涉及的问题，向起草部门了解情况；也可以会同起草部门进行调研，召开有关单位、专家参加的座谈会、论证会；需要征求但起草部门未征求国务院其他部门意见的，应当征求其他部门的意见。对于不能达成一致的重要不同意见，应当在审查报告中明确说明。

第二十二条 对于直接涉及公民、法人和其他组织切身利益或者涉及向社会提供公共服务、直接关系到社会公共利益的规章草案，可以向社会公开征求意见，但涉及国家秘密、国家安全或者证券期货市场敏感问题的除外。

第二十三条 经会领导批准，起草部门可以通过网站、报刊等媒体向社会公开征求意见。

向社会公开征求意见的，应当将征求意见稿及其起草说明在中国证监会网站、中国证监会指定的上市公司公开披露信息的报刊等媒体上刊登。

第二十四条 起草部门应当研究各方面的意见后，会同法律部对规章送审稿进行修改，形成规章草案和对草案的说明。
规章草案及其说明、审查报告由法律部提请主席办公会议审议。


第四章 决定、公布和备案

第二十五条 规章由主席办公会议审议决定。
主席办公会议审议规章草案时，可以由起草部门或者法律部作起草说明；起草部门作起草说明的，法律部作审查报告。

第二十六条 法律部应当根据主席办公会议的审议意见对规章草案进行修改，形成规章草案修改稿。规章草案修改稿会签起草部门后，报请主席签署，以中国证监会令的形式公布。

第二十七条 需要与国务院其他部门联合制定规章的，规章草案经中国证监会主席签署后，由法律部负责送国务院相关部门签署，以中国证监会令的形式公布。
国务院其他部门需要与中国证监会联合制定规章的，法律部或者归口业务部门参照本规定第三章、第四章的规定，办理起草、审查、提请审议等事宜。主席办公会议审议通过后，由法律部办理公布事宜。

第二十八条 规章签署公布后，应当在中国证监会公报和中国证监会网站、中国证监会指定的上市公司公开披露信息的报刊等媒体上公开。

第二十九条 规章应当明确规定实施日期。规章应当自公布之日起30日后施行。但是，可能严重影响证券、期货市场稳定或者公布后不立即施行将有碍规章施行的，经主席办公会议通过，可以自公布之日起施行。
法律部根据上述规定以及主席签署命令的时间，会商起草部门，确定规章实施日期。

第三十条 规章备案事宜，由法律部负责，按照《法规规章备案条例》的规定办理。


第五章 解释、修改与废止

第三十一条 中国证监会各部门对其职责范围内的规章可以向法律部提出解释的建议。法律部可以根据有关部门的建议，起草规章解释草案，报会领导批准后，以证券期货法律适用意见形式公布。
中国证监会各部门对在实践中遇到的规章适用的新情况和新问题，可以文件会签审查的方式征求法律部意见，但应当明确需要会签审查的具体法律问题，并提出倾向性意见。法律部主要对法律问题与倾向性意见作会签审查，但是对于已经提出过会签意见的类似法律问题原则上不再会签。
法律部对于会签审查时发现的具有普遍性的法律适用问题，可以起草或者组织起草规章解释草案，会签中国证监会相关部门，报会领导批准后，以证券期货法律适用意见形式公布。

第三十二条 现行规章存在下列情形之一的，应当予以修改：

（一） 因上位法的修改需要作相应修改；

（二） 因国家政策发生变化，有必要进行相应修改；

（三） 因证券、期货市场实际情况发生变化，已不能完全适应现实需要；

（四） 两件以上的规章对同一事项的规定相互抵触；

（五） 其他情形。

中国证监会各部门对其职责范围内的规章可以向法律部提出修改的建议。法律部可以根据有关部门的建议，起草修正案草案，提请主席办公会议审议、通过后，以中国证监会令的形式公布。

第三十三条 现行规章存在下列情形之一的，应当予以废止：

（一） 因上位法的废止或者修改而失去立法依据；

（二） 所规范的事项已由新的法律、行政法规予以规范；

（三） 所规范的事项由新的规章予以规范；

（四） 所规范的事项已不存在或者已执行完毕，规章无继续存在的必要；

（五） 其他情形。

中国证监会各部门对其职责范围内的规章可以向法律部提出废止的建议。法律部可以根据有关部门的建议，提出废止的请示，报请主席办公会议审议、通过后，以公告形式公布。

第三十四条 中国证监会建立立法信息及时反馈制度。中国证监会各部门以及派出机构、证券期货交易所、证券登记结算机构、证券期货业协会等单位，在适用现行证券期货法律、行政法规、规章时，发现需要修改、解释的，可以及时向法律部报告。

第三十五条 法律部应当在每年第一季度对上一年度中国证监会公布的规章和规章以外的其他规范性文件（以下简称规范性文件）进行清理，报会领导批准后，以公告的形式公布。


第六章 汇编和翻译

第三十六条 法律部按照《法规汇编编辑出版管理规定》的规定，负责中国证监会规章和规范性文件的汇编工作，定期或者不定期地编辑证券期货法规汇编。证券期货法规汇编的内容包括：

（一） 全国人民代表大会及其常务委员会审议通过的涉及中国证监会职责的法律、决议、决定和命令等；

（二） 国务院公布的涉及中国证监会职责的行政法规、决定和命令等；

（三） 中国证监会公布的规章和规范性文件；

（四） 司法部门公布的涉及中国证监会职责的司法解释等；

（五） 国务院有关部门公布的涉及中国证监会职责的规章和规范性文件；

（六） 其他文件。
证券期货法规汇编编辑完成后，交有关专业出版社出版。

第三十七条 规章需要翻译正式英文译本的，由起草部门在起草说明中予以说明，或者由法律部在审查报告中向主席办公会议提出建议，由主席办公会议作出决定。
主席办公会议作出翻译规章决定的，由法律部组织翻译、审定，起草部门和国际合作部予以协助。在翻译和审定工作中，法律部可以聘请相关专业组织或者人员予以协助。


第七章 附 则

第三十八条 中国证监会向国务院提出有关法律、行政法规的立法建议，报送法律、行政法规的立法规划、计划项目建议，由法律部负责办理。

第三十九条 证券期货交易所、证券登记结算机构、证券期货业协会等单位制定或者修改章程、业务规则等文件，应当按照《证券法》、《期货交易管理条例》和中国证监会的规定，报中国证监会批准、备案。

第四十条 本规定自2008年12月1日起施行。《证券期货规章制定程序规定（试行）》（证监发[2003]28号）同时废止。