国务院国有资产监督管理委员会


国务院国有资产监督管理委员会文件

国资发改革[2008]139号

关于规范国有企业职工持股、投资的意见

各中央企业，各省、自治区、直辖市及计划单列市和新疆生产建设兵团国资委：

近年来，国有企业职工（含管理层，下同）投资参与国有中小企业改制、国有大中型企业辅业改制以及科技骨干参股科研院所改制，为推进企业股份制改革、完善公司法人治理结构、增强企业活力起到重要作用。但由于目前缺乏统一的规定，操作不规范，企业改制引入职工持股以及职工投资新设公司过程中出现了一些问题。为规范国有企业改制，加强企业管理，防止国有资产流失，维护企业和职工合法权益，根据《国务院办公厅转发国务院国有资产监督管理委员会关于规范国有企业改制工作意见的通知》（国办发[2003]96号）、《国务院办公厅转发国资委关于进一步规范国有企业改制工作实施意见的通知》（国办发[2005]60号）和《关于印发<关于规范电力系统职工投资发电企业的意见>的通知》（国资发改革[2008]28号）精神，现就国有企业（包括国有独资和国有控股企业）职工持股、投资的有关问题（国有控股上市公司实施股权激励以及企业职工在证券市场购买股票除外），提出以下意见：

一、指导思想和基本原则

(一)指导思想：以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，深化国有企业股份制改革，完善公司法人治理结构，促进国有资本有进有退合理流动，规范国有企业改制和企业职工投资行为，防止国有资产流失，维护企业和职工合法权益，实现国有企业又好又快发展。

(二)基本原则：一是区别对待，分类指导。进一步规范企业管理层持股、投资行为，妥善解决职工持股、投资存在的问题。二是规范操作，强化管理。引入职工持股应当公开透明，公平公正，严格执行国家有关企业改制和产权转让的各项规定；加强企业内部管理，防止通过不当行为向职工持股、投资的企业转移国有企业利益。三是维护企业职工合法权益，增强企业活力。职工持股要有利于深化企业内部人事、劳动、分配制度改革，切实转变经营机制；落实好职工参与改制的民主权利，尊重和维护职工股东的合法权益。

二、规范国有企业改制中的职工持股行为

(三)积极推进各类企业股份制改革。放开搞活国有中小企业，鼓励职工自愿投资入股，制订改制方案，要从企业实际出发，综合考虑职工安置、机制转换、资金引入等因素。国有大中型企业主辅分离辅业改制，鼓励辅业企业的职工持有改制企业股权，但国有企业主业企业的职工不得持有辅业企业股权。国有大型企业改制，要着眼于引进先进技术和管理、满足企业发展资金需求、完善公司法人治理结构，提高企业竞争力，择优选取投资者，职工持股不得处于控股地位。国有大型科研、设计、高新技术企业改制，按照有关规定，对企业发展作出突出贡献或对企业中长期发展有直接作用的科技管理骨干，经批准可以探索通过多种方式取得企业股权，符合条件的也可获得企业利润奖励，并在本企业改制时转为股权；但其子企业(指全资、控股子企业，下同)改制应服从集团公司重组上市的要求。

(四)严格控制职工持股企业范围。职工入股原则限于持有本企业股权。国有企业集团公司及其各级子企业改制，经国资监管机构或集团公司批准，职工可投资参与本企业改制，确有必要的，也可持有上一级改制企业股权，但不得直接或间接持有本企业所出资各级子企业、参股企业及本集团公司所出资其他企业股权。科研、设计、高新技术企业科技人员确因特殊情况需要持有子企业股权的，须经同级国资监管机构批准，且不得作为该子企业的国有股东代表。

国有企业中已持有上述不得持有的企业股权的中层以上管理人员，自本意见印发后1年内应转让所持股份，或者辞去所任职务。在股权转让完成或辞去所任职务之前，不得向其持股企业增加投资。已持有上述不得持有的企业股权的其他职工晋升为中层以上管理人员的，须在晋升后6个月内转让所持股份。法律、行政法规另有规定的，从其规定。

(五)依法规范职工持股形式。国有企业改制，可依据《中华人民共和国公司法》等有关法律法规的规定，通过向特定对象募集资金的方式设立股份公司引入职工持股，也可探索职工持股的其他规范形式。职工投资持股应当遵循自愿、公平和诚实守信、风险自担的原则，依法享有投资者权益。国有企业不得以企业名义组织各类职工的投资活动。

(六)明确职工股份转让要求。改制为国有控股企业的，批准企业改制单位应依据有关法律、行政法规对职工所持股份的管理、流转等重要事项予以明确，并在改制企业公司章程中作出规定。

(七)规范入股资金来源。国有企业不得为职工投资持股提供借款或垫付款项，不得以国有产权或资产作标的物为职工融资提供保证、抵押、质押、贴现等；不得要求与本企业有业务往来的其他企业为职工投资提供借款或帮助融资。对于历史上使用工效挂钩和百元产值工资含量包干结余以全体职工名义投资形成的集体股权现象应予以规范。

三、规范国有企业职工投资关联企业的行为

(八)关联企业指与本国有企业有关联关系或业务关联且无国有股份的企业。严格限制职工投资关联关系企业；禁止职工投资为本企业提供燃料、原材料、辅料、设备及配件和提供设计、施工、维修、产品销售、中介服务或与本企业有其他业务关联的企业；禁止职工投资与本企业经营同类业务的企业。

国有企业中已投资上述不得投资的企业的中层以上管理人员，自本意见印发后1年内转让所持股份，或者辞去所任职务。在股权转让完成或辞去所任职务之前，不得向其投资企业增加投资。已投资上述不得投资的企业的其他职工晋升为中层以上管理人员的，须在晋升后6个月内转让所持股份。

四、规范国有企业与职工持股、投资企业的关系

(九)国有企业剥离出部分业务、资产改制设立新公司需引入职工持股的，该新公司不得与该国有企业经营同类业务；新公司从该国有企业取得的关联交易收入或利润不得超过新公司业务总收入或利润的三分之一。通过主辅分离辅业改制设立的公司，按照国家有关规定执行。

(十)加强国有企业内部管理。国有企业要严格依照有关法律、行政法规规定，采取招投标方式择优选取业务往来单位，不得定向采购或接受职工投资企业的产品或服务，产品、服务交易应当价格公允。国有企业向职工投资企业提供资金、设备、技术等资产和劳务、销售渠道、客户资源等，应参考资产评估价或公允价确定有偿使用费或租赁费，不得无偿提供。不得向职工投资企业提供属于本企业的商业机会。

国有企业应当在年度财务报告中披露与职工投资企业构成关联交易的种类、定价、数量、资金总额等情况。

(十一)国有企业中层以上管理人员，不得在职工或其他非国有投资者投资的非国有企业兼职；已经兼职的，自本意见印发后6个月内辞去所兼任职务。

五、加强对国有企业职工持股、投资的管理和监督

(十二)严格执行企业改制审批制度。国有企业改制引入职工持股，必须履行批准程序，严格执行国家有关规定。由集团公司批准的引入职工持股的企业改制，完成改制后须由集团公司将改制的相关文件资料报送同级国资监管机构备案。

(十三)国有企业是规范职工持股、投资的责任主体，要认真贯彻执行本意见各项要求，加强领导，认真组织，规范企业改制，强化内部管理，做好职工思想工作。各级国资监管机构要加强监督管理，对本意见的贯彻执行情况进行督促检查，发现违反本意见要求的，要立即予以制止和纠正，并按照相关规定追究有关责任人的责任。

国务院国有资产监督管理委员会
二○○八年九月十六日

城乡建设环境保护部


城乡建设环境保护部关于印发《全国建筑标准设计管理办法》的通知

1983年4月30日，城乡建设环境保护部

为加强建筑标准设计的管理工作，更好地发挥建筑标准设计在四化建设中的作用，现根据《中华人民共和国标准化管理条例》的规定，制定了《全国建筑标准设计管理办法》，随文印发，请结合本地区、本单位的实际情况认真贯彻执行。

附：全国建筑标准设计管理办法
为了加强建筑标准设计的管理工作，根据《中华人民共和国标准化管理条例》的规定，结合建筑标准设计工作的实际情况，特制定本办法。

第一章 总 则
第一条 建筑标准设计是建筑标准化的组成部分，是加速建筑业发展的重要前提。它对缩短设计和建设周期，提高设计和工程质量，节约建材和能耗，提高工程综合经济效益和劳动生产率都有重要作用。
第二条 建筑标准设计属于建筑产品标准化的范畴。这种标准产品的设计，是从建筑使用功能的要求出发，对不同自然资源、施工水平与产品结构，进行统一考虑和综合处理，使使用、设计、施工等方面均得到好的经济效益，从而形成标准化、通用化、系列化的建筑标准产品的技术文件。
第三条 建筑构配件（包括建筑、结构和建筑设备）、建筑物、构筑物、公用设施以及单项工程项目等的设计，凡是通用性强而又具备条件的，都应编制建筑标准设计，并应按照本办法进行管理。
上述各种建筑标准设计均应彼此配合，特别是成套的民用建筑标准设计，应建立在统一模数协调、统一接缝做法和配套的标准构配件的基础上，满足建筑多样化的需要。
第四条 我国幅员辽阔，各地经济、技术和自然条件差别较大，应大力发展地方通用的建筑标准设计。全国通用的建筑标准设计重点应放在具有普遍意义、技术难度较大而又必须在全国统一的项目上，以及属于指导性的技术文件。各类建筑标准设计，要相互协调，并都应以高质量作为生存和发展的条件。
第五条 各级建筑标准设计管理机构在贯彻本办法时，应采取指令性的统一计划与按经济规律办事相结合的原则，做到管而不死，活而不乱，充分调动各方面的积极性。

第二章 建筑标准设计的分类、任务下达与审批颁发
第六条 建筑标准设计分为全国通用和地方通用建筑标准设计二类。凡已编有全国通用建筑标准设计的，原则上不再另行编制地方通用建筑标准设计。
第七条 全国通用建筑标准设计是指对全国建筑工程具有重要作用的，需要在全国范围内统一的建筑标准设计。地方通用建筑标准设计是指在本省、市、自治区内需要统一的建筑标准设计。
第八条 有些建筑标准设计图集，因受使用范围、技术条件等的限制，或因标准化、系列化程度不够，可暂作为试用图使用。其编制和管理程序与各类正式标准图相同。
第九条 全国通用和地方通用建筑标准设计编制任务，分别由城乡建设环境保护部和省、市、自治区城乡建设主管部门下达，并由主编单位提出设计送审文件，分别报送主管部门审批颁发。
地方通用建筑标准设计的编制计划和经批准的设计文件，应送城乡建设环境保护部备案。
第十条 各类建筑标准设计的废止，应由原审批部门批准公布。

第三章 建筑标准设计的编制和修订
第十一条 编制和修订建筑标准设计，必须认真贯彻国家的有关方针政策，符合现行的标准、规范和有关规定，密切结合国情，合理利用能源、资源、材料和设备，充分考虑使用、施工、生产和维修的要求，做到通用性强、安全适用、技术先进、经济合理，有利于组织工业化生产。
第十二条 编制或修订建筑标准设计的计划时，应根据基本建设长远规划的要求，既要紧密结合当前建设任务的需要，又要适当考虑城乡建设和科学技术的发展。安排计划项目时，事先要进行必要的调查分析工作，对重要的、技术复杂的或量大面广的住宅建筑等新编项目，应进行可行性研究，经过中间试验，认为条件具备者，才能安排编制计划。
有些个体设计，经过生产、施工和使用的检验，亦可总结提高上升为建筑标准设计，并纳入编制计划。
第十三条 为不断提高建筑标准设计技术水平需要进行的重大试验研究项目，应纳入各级有关部门的科研计划，并积极组织实施。
编制或修订建筑标准设计应积极慎重地采用新技术。只有经过鉴定、有完整的技术文件、经过实践检验行之有效并具备大面积推广条件的新技术，方可纳入建筑标准设计。
第十四条 编制或修订建筑标准设计要有针对性地进行调查研究，对所收集的技术资料要认真归纳分析，提出调查研究报告。对有争论的技术问题要充分发扬民主，在进行必要的试验验证或专题讨论的基础上做出结论。
第十五条 编制或修订建筑标准设计，由下达任务的部门或其指定的单位根据批准的计划任务书与编制单位签订合同。编制单位应按照合同要求纳入计划，并选派有实践经验的技术人员积极组织实施。
建筑标准设计计划任务书应包括：编制内容，适用范围，功能、技术和经济上的要求以及完成日期等。
第十六条 建筑标准设计的编制或修订，一般项目可按两个阶段进行设计，即初步设计和施工图设计阶段。重大的或技术复杂的项目，应分为初步设计、技术设计和施工图设计三个阶段。技术简单的项目，可适当简化。
第十七条 建筑标准设计文件的深度，应符合城乡建设环境保护部颁发的《建筑工程设计文件深度规定》的要求。
一、初步设计阶段设计文件应包括以下三个部分：
1．设计说明：一般应包括编制依据、适用范围、技术特征、经济效益分析、各项技术经济指标，以及设计上有特殊要求的生产工艺、运输及施工吊装方法等。成套建筑标准设计还应包括结构选型、建筑设备系统等。
2．图纸：建筑构配件应包括平、立、剖面及节点构造示意，有的应有典型施工图。成套建筑标准设计应包括建筑平面、立面、剖面图和主要组合示意。
3．工程概算：单体建筑±0．000以上的工程概算。
4．调查研究或送审报告
二、施工图设计阶段：施工图应包括全套施工图纸、计算书、试验报告、说明书和预算（包括工程量和主要建筑材料用量）。其设计深度应按照有关规定满足施工、吊装及预制加工的要求。
第十八条 建筑标准设计的编制单位要确保所编制的建筑标准设计的质量，并负技术责任。对标准设计的编制原则、技术条件及数据、工程计算、图面尺寸、图幅、图例和描图等方面，都必须严格把好质量关。
第十九条 建筑标准设计既要保持相对稳定性，又要不断总结生产建设中的革新创造和经科学试验行之有效的成果，适时进行修订。一般每隔5年复查一次，分别予以沿用、修订或废止。
凡新的标准、规范颁发后，对现行建筑标准设计中影响安全使用和技术经济效果的部分也要及时进行修订。

第四章 建筑标准设计的推广和使用
第二十条 建筑标准设计一经批准颁发，就是具有技术立法性质的设计文件，应通过各种形式进行宣传推广。各设计、生产、施工和建设单位，都必须因地制宜地积极采用。凡无特殊原因不得另行设计。各级城乡建设主管部门应对建筑标准设计的推广采用进行监督。
第二十一条 成套的建筑标准设计，必须由设计单位选用。如因条件限制确实需要进行局部修改时，则应由选用的设计单位负责修改，并负修改的技术责任。非设计单位或个人，对现行的建筑标准设计不得擅自修改。凡擅自修改造成不良后果以至重大事故者，要根据情节轻重，分别给予行政处分、经济制裁直至追究法律责任。
第二十二条 设计单位必须把积极推广建筑标准设计列入有关管理制度，认真组织实施，并把采用建筑标准设计作为考核评比的一项重要内容。
第二十三条 各省、市、自治区城乡建设主管部门应积极组织编制适用于本地区的建筑构配件产品目录，以利于工业化生产和推广使用。
第二十四条 建筑标准设计图纸的版权，原则上属各级建筑标准设计管理部门所有，其出版发行工作按《全国通用建筑标准设计图集出版发行供应工作管理办法》执行。未经建筑标准设计批准机关和出版发行部门同意，任何单位或个人不得翻印或复制，违者应追究经济和法律责任。
为有利于重复使用和防止浪费，凡已正式出版的建筑构配件标准图纸，一律由施工单位购置。
第二十五条 建筑标准设计有关问题的解释，由主管部门或指定编制单位负责。各单位在使用过程中应积极向有关部门提出意见或建议。

第五章 建筑标准设计的管理机构及其职责
第二十六条 城乡建设环境保护部主管全国建筑标准设计工作。其主要职责是：
1．负责贯彻执行国家有关建筑标准化的方针、政策，组织制订全国建筑标准设计管理制度，并督促检查执行情况。
2．组织制订并批准下达全国通用建筑标准设计的规划、计划；
3．审批、颁发和管理全国通用建筑标准设计；
4．组织协调国务院各部和省、市、自治区建筑标准设计工作；
5．组织建筑标准设计工作的经验交流；
6．组织评选全国优秀建筑标准设计项目。
第二十七条 省、市、自治区的城乡建设主管部门负责地方通用建筑标准设计工作。其主要职责是：
1．负责贯彻执行国家有关建筑标准化的方针、政策，组织制订、颁发本省、市、自治区的建筑标准设计管理制度；
2．组织制订并批准下达本省、市、自治区地方通用建筑标准设计的规划、计划；
3．审批、颁发和管理地方通用建筑标准设计；
4．组织本地区建筑标准设计的经验交流活动；
5．组织评选本省、市、自治区优秀建筑标准设计项目和个人。
第二十八条 城乡建设环境保护部建筑标准设计研究所负责建筑标准设计的具体管理和研究设计工作，是全国建筑标准设计的研究中心和技术归口单位。其主要职责是：
1．负责拟订全国通用建筑标准设计的规划、计划；
2．承担全国通用建筑标准设计主要项目的研究和设计任务；
3．组织协调全国通用建筑标准设计技术条件和图集的技术审查、审定工作；
4．组织建筑标准设计技术交流和对地方建筑标准设计进行技术指导；
5．负责制订建筑标准设计的图面格式和代号等统一规定；
6．负责国内外有关建筑标准设计的情报收集和交流工作；
7．负责全国通用建筑标准设计图集的推广使用和出版发行工作。
第二十九条 大区建筑标准设计协作办公室是大区内各省、市、自治区建筑标准设计的协作组织。在城乡建设环境保护部和大区建筑标准设计协作领导小组的领导下，负责办理日常事务。其主要职责是：
1．协调在区内各省、市、自治区建筑标准设计项目；
2．向国家推荐全国通用建筑标准设计；
3．组织建筑标准设计经验交流；
4．了解和反映建筑标准设计使用情况以及存在的问题；
5．交流建筑标准设计的情报；
6．组织评选建筑标准设计工作的先进单位和个人。
第三十条 省、市、自治区建筑标准设计办公室（院、所）是在省、市、自治区城乡建设主管部门直接领导下，具体负责建筑标准设计管理的工作机构。
其主要职责是：
1．负责拟订本省、市、自治区地方通用建筑标准设计规划、计划；
2．负责组织审查地方通用建筑标准设计文件；
3．附有设计研究力量的单位承担部分建筑标准设计的研究、设计任务
4．负责建筑标准设计的推广使用中的管理工作，向国家推荐优秀标准设计；
5．组织建筑标准设计的方案竞赛和评选工作；
6．组织建筑标准设计的技术交流和情报活动；
7．负责建筑标准设计图纸的出版发行和供应工作。
第三十一条 建立健全建筑标准设计机构，加强建筑标准设计队伍的建设。各省、市、自治区应逐步建立独立的建筑标准设计机构；暂无条件建立的，应在省一级建筑设计院内设置标准设计室，配备具有较高水平的技术人员，其人数应占设计人员总数的10％左右，以保证建筑标准设计工作稳定而持续发展。
其他设计单位，凡有条件的，也要固定一部分力量，积极承担建筑标准设计编制任务。
第三十二条 建筑标准设计工作，有其自身特点。从事这项工作的设计和管理人员，其各自待遇和奖励，至少不应低于一般设计单位同类人员的水平；对其工作成绩显著者，尤应给予奖励。评选优秀设计时，应同时评选优秀的建筑标准设计。
第三十三条 各类建筑标准设计的技术资料档案，是国家科技档案的一个组成部分，是开展建筑标准设计工作的重要条件。各建筑标准设计的主编单位和管理部门，应在建筑标准设计的编制、修订、审批和管理的过程中，认真收集各种资料，及时进行整理，建立健全技术档案，由管理部门和主编单位分别管理。做到前后衔接，系统完整，条理清楚，便于查阅。

第六章 建筑标准设计经费
第三十四条 建筑标准设计的经费来源：
1．由国家、地方财政部门拨给经费；
2．从设计单位上缴主管部门的盈余中用于业务建设的经费内提取一部分；
3．从销售建筑标准设计图集的盈余中提取一部分。
第三十五条 建筑标准设计经费的开支范围，主要用于建筑标准设计的编制，以及编制中的科研试验和管理工作等。有关经费开支，每年应由各级负责具体管理工作的单位编制预算，报主管部门审查批准。
第三十六条 建筑标准设计是建筑行业的业务建设，对承担建筑标准设计任务的单位，应视具体情况，由下达任务的主管部门给予适当补助经费。
第三十七条 各大区建筑标准设计协作办公室的活动经费，由城乡建设环境保护部和本大区各省、市、自治区城乡建设主管部门给予补助。

第七章 附 则
第三十八条 本办法的解释，由城乡建设环境保护部负责。