广东省中共深圳市委办公厅深圳市人民政府办公厅


中共深圳市委办公厅深圳市人民政府办公厅关于印发《深圳市重大调研课题工作规则（试行）》的通知
（2006年10月14日）
深办〔2006〕44号
　　《深圳市重大调研课题工作规则（试行）》已经市委、市政府同意，现予印发，请结合实际，认真贯彻执行。
　　抓好全市重大课题的调研，是实现科学决策民主决策依法决策的有效途径，是推进各项事业不断发展的重要保证。当前，我市正处在全面落实科学发展观、建设和谐深圳效益深圳和国际化化城市的重要历史时期，面临的形势和任务发生了重大变化，许多新情况、新问题亟待进一步认识和研究解决。市委、市政府高度重视事关深圳发展的重大战略问题的调查和研究，对调研工作提出了新的更高的要求。各级党委、政府要大兴调查研究之风，把搞好调查研究作为加强执政能力、推进经济社会发展的基础性工作抓实抓好。各级领导干部要养成调查研究的习惯，以身作则，切实加强对调研工作的组织领导，推动各项重大调研的顺利进行。进一步健全重大课题调研工作的岗位责任制，使其逐步程序化、规范化、科学化。调研工作要紧紧围绕事关改革、发展、稳定的战略性、前瞻性和资源性问题来开展。要重视吸纳调研成果，加快调研成果向决策转化，不断提高我市对经济社会发展重大战略研究的水平。


深圳市重大调研课题工作规则（试行）

第一章 总 则

　　第一条 为切实加强对全市重大调研课题的规范管理，提高调研工作水平，更好地为市委、市政府决策服务，努力提高决策的科学化、民主化水平，促进执政能力建设，特制定本规则。
　　第二条 本规则所指全市重大调研课题是指经由市委常委会审议确定，并以市委、市政府文件颁布的事关全市经济社会发展大局，具有战略性、前瞻性、指导性和针对性的重大问题。
　　第三条 市委政策研究室（以下简称政研室）是全市重大调研课题的管理机构，对全市重大调研课题及其调研工作负有组织、协调、指导和监督的职责。
　　第四条 全市重大调研课题的研究，必须以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，以科学发展观为统领，认真贯彻党的路线、方针、政策，紧紧围绕市委、市政府中心工作，坚持理论联系实际，解放思想、实事求是，大胆探索、勇于创新，注重方法、讲求实效，努力为市委、市政府提供切实可行的决策依据和决策建议。

第二章 重大调研课题的确立

　　第五条 重大调研课题的立项，应经过前期调研和充分酝酿，广泛听取人大代表、政协委员和社会各界的意见，力求体现民意、集中民智、反映市情，把握重点、热点和难点。
　　第六条 市人大、市政协、市委各部门、市政府各部门、市直各单位以及各区委、区政府可根据实际工作需要，结合全市经济建设、社会发展、党的建设、精神文明建设、政治文明建设等方面的重要问题及其他涉及全局性的重大问题，申报重大调研课题的立项计划。
　　市委、市政府领导可就关注、重视的问题，作出重大调研课题的立项指示或提出立项建议。
　　不属于上述两种情况而确有立项必要的，由政研室综合各方面建议后，提出重大调研课题的立项意见。
　　第七条 政研室应于每年10月底前，按办文程序下发下一年度重大调研课题申报通知。
　　申报单位应于11月底前提交下一年度重大调研课题立项计划。逾期不提交的，视为无立项计划或主动放弃申报资格。
　　第八条 申报重大调研课题立项计划，应以书面形式，列明重大调研课题名称，主办（牵头）单位和参加单位以及项目的背景、必要性，明确课题的指导思想、预期目标、实施步骤、工作进度、人员以及经费预算和来源等内容。
　　第九条 政研室负责综合汇总，编制年度重大调研课题计划草案，并于12月底前按有关程序提交市委常委会审议。
　　经市委常委会审议批准实施的年度重大调研课题计划，政研室要按有关程序，自批准之日起2周内下发有关单位。
　　第十条 对于未列入年度计划而临时追加的重大调研项目，由政研室负责按第八、第九条有关程序立项、报审。
　　市政府领导临时确定的重要调研问题，可由市政府组织相关部门开展调研。特别重大的问题，经市政府常务会议审议或市政府主要领导批准后，由政研室报市委审定，并纳入本规则管理范畴。

第三章 重大调研课题的组织实施

　　第十一条 重大调研课题的主办（牵头）单位和参加单位要精心策划安排，加强分工协作，系统深入调研，群策群力，按时保质保量完成课题任务。
　　第十二条 主办（牵头）单位和参加单位应抽调专门人员成立课题组。课题组由总负责人、组长、副组长和若干成员组成。
　　第十三条 主办（牵头）单位负责制定组织实施重大调研课题的详细计划，参加单位要协助提供相关资料。
　　第十四条 主办（牵头）单位应自接文之日起3周内召开组织实施重大调研课题的首次协调会议。首次协调会议结束后，主办（牵头）单位应及时调整完善详细计划，并于2周内向政研室提交调整完善的详细计划和首次协调会议纪要。组织实施过程中，主办（牵头）单位可视实际需要，不定期召开协调会议。
　　第十五条 组织实施过程中，因实际情况需要调整重大调研课题内容和组成机构的，应及时报告，经政研室同意并请示有关领导后，再做相应处理。
　　第十六条 重大调研课题的调研成果，一般以调研报告及其说明的形式体现，可以附属图表、图片、影印和音像制品等相关背景资料。
　　第十七条 凡事关全市经济社会发展的全局性问题，事关群众切身利益的重大问题，以及影响较大的热点、难点问题的调研成果，除形成详实的调研报告外，还应提出前瞻性的思路与对策建议，并代拟订解决相关问题的实施意见或实施方案。
　　第十八条 调研成果形成后，主办（牵头）单位要广泛征求意见，做好协调工作，尤其要征求人大、政协、各民主党派、无党派人士和相关部门、单位的意见，并及时组织专家和专业人士召开评估论证会议，补充修改完善调研成果，为市委、市政府决策提供科学的依据。
　　第十九条 重大调研课题调研的组织实施，自批准之日起原则上应于6个月内完成全部工作。
　　对由于专业性强、牵涉面广、难度较大或课题调整等原因导致调研任务无法在规定期限内完成的，主办（牵头）单位应于期限届满前2周内提出延期申请，由政研室报市委审定。
　　第二十条 对于专业性强的重大调研课题，政研室可在年度重大调研课题计划内列明采用招标或委托形式组织实施。
　　采用招标形式的，应按政府采购的有关规定程序组织招标。中标单位应严格按照本规则的相关规定，组织实施并完成调研任务。

第四章 重大调研课题成果的审议决策

　　第二十一条 重大调研课题的调研成果（包括调研报告、实施意见或实施方案等）形成后，应以书面形式提交政研室备案，由政研室进行初步论证和政策把关后，按程序由主办（牵头）单位提交市委常委会或市政府常务会议审议。
　　对重大调研课题调研成果的论证与把关，应充分发挥市决策咨询委员会的作用，广泛征询并认真吸纳市决策咨询委员会专职委员和专家的意见建议。
　　第二十二条 经市委常委会或市政府常务会议审议，需要补充完善的，由政研室综合审议意见后将材料退回原主办（牵头）单位，原主办（牵头）单位应自材料回收之日起，3周内负责完成对有关材料的补充完善。
　　经审议不能形成决策的，将材料退回原主办（牵头）单位，原主办（牵头）单位应自材料回收之日起，3周内修改完善，并按规定程序重新提交市委常委会或市政府常务会议审议或呈市主要领导、分管领导阅示。

第五章 重大调研课题的保障与监督

　　第二十三条 主办（牵头）单位应及时向政研室通报重大调研课题的进展情况，政研室根据工作需要，分阶段适时对课题进展情况进行跟踪了解和督促检查。
　　政研室应定期或不定期编写调研简报，及时发布重大调研课题的进展信息。
　　第二十四条 政研室每年对全市重大调研课题的完成情况进行评估总结，并将年度调研成果和分析总结材料集结成册，提交市领导和有关单位参阅。
　　第二十五条 全市重大调研课题的经费，原则上由主办（牵头）单位在部门预算中解决。
　　第二十六条 因主办（牵头）单位、参加单位不负责任或工作不力造成重大调研课题不能按规定完成的，或因主办（牵头）单位弄虚作假、提供错误信息，因而误导领导决策、造成重大损失的，应追究课题负责人和主办（牵头）单位的责任。
　　第二十七条 市委督查部门要配合政研室做好重大调研课题的督促检查工作，及时掌握各课题的进展情况，并及时报告市委。

第六章 附 则

　　第二十八条 各区、各部门的一般性课题管理，可以参照本规则的规定进行。凡需转化为重大调研课题的，按照本规则的相关规定办理。
　　第二十九条 本规则的修改和解释由政研室负责。
　　第三十条 本规则自印发之日起实行。
广东省深圳市政府


深圳证券交易所债券现贷交易清算暂行办法
深圳市政府


第一章 总则
第一条 为发展债券市场，活跃债券交易，完善资本市场结构，根据国家有关法律、法规，特制定本办法。
第二条 本办法所称债券包括国家债券、地方政府债券、金融债券及企业债券（不含可转换债券）等。
第三条 本办法所称债券特别席位是指该席位只能用于债券的现贷交易，不得用于股票及其衍生证券的交易。
第四条 本办法适用于在深圳证券交易所（以下简称“交易所”）上市的各类债券的交易、存管、登记、清算。
第五条 深圳证券登记有限公司（以下简称“深圳登记公司”）是交易所上市债券的中央结算机构。深圳登记公司依照本办法向参与债券交易的交易所会员或债券特别席位使用者（以下统称债券交易商）提供债券的存管、登记及清算服务。

第二章 债券交易商
第六条 凡交易所会员均可通过现有席位或向交易所申请债券特别席位办理债券现货交易业务。
第七条 资本金在500万元人民币以上的非会员金融机构，经向交易所申请批准后，可以成为交易所债券特别席位使用者，由交易所给予一个或多个有形或无形席位。
第八条 债券特别席位使用者须就每个债券特别席位向交易所一次性交纳席位费20万元人民币，并每年交纳管理费1万元。
第九条 债券特别席位不得退回，经交易所同意后可以转让。
第十条 中国人民银行为实施公开市场业务操作需要，由交易所无偿提供席位及基本通讯设施，并免收其交易经手费。

第三章 上市与交易
第十一条 交易所可根据市场情况，确定债券交易的品种及上市日期。
第十二条 国债及地方政府债券在交易所上市豁免上市申请、审批、费用缴纳等事宜。金融债券、企业债券的上市申请、审批、费用交纳等由交易所另行规定。
第十三条 债券于本息兑付前一周自动终止交易，在终止交易前一周由交易所予以公告。
第十四条 债券现货交易的集中开市时间同Ａ股，交易所认为有必要时，可以进行调整或设立债券交易专场。
第十五条 债券交易以面额百元为一报价单位，以合计面额千元为一交易单位，价格升降单位为0．01元人民币。不足一个交易单位的，在债券交易商柜台进行交易。
第十六条 若一次买卖在深圳登记公司集中托管的同种上市债券面额在三十万元以上的，允许实行场外协议成交。场外协议成交是指投资者之间直接或通过债券交易商进行成交，并通过债券交易商报交易所结算系统进行清算过户。
第十七条 场外协议成交的申报时间同债券现货交易时间，由债券交易商的出市代表从其场内席位上的终端输入。每笔场外协议成交的申报须包括以下内容：债券交易商双方代码、合同序号、交易品种、价格、数量及成交金额。
第十八条 场外协议成交的价格不计入即时行情，其成交金额计入当日成交总额。
第十九条 债券交易商可开展债券自营业务。
第二十条 债券交易允许实行回转交易。
第二十一条 除本办法另有规定外，债券现货交易的委托、交易、行情揭示参照Ａ股办理。

第四章 登记与存管
第二十二条 凡国家法令允许参与债券交易的自然人和法人（以下简称投资者）均可凭其在各地证券登记机构开设的证券帐户卡买卖债券。
第二十三条 债券交易商可通过其在深圳登记公司开设的证券托管一级帐户或证券自营一级帐户买卖债券。托管一级帐户用于反映债券交易商接受客户托管的债券数量及其变更情况，债券交易商可按照客户的股东代码或以其它方式设置二级明细帐户，该明细帐户由债券交易商负责管理
。债券交易商有义务定期或于需要时不定期向深圳登记公司上报客户的债券明细帐户资料。
第二十四条 深圳登记公司将委托符合条件的国内证券登记机构或其它金融机构（以下简称“代保管处”）办理实物债券的代保管业务，具体实施按照深圳登记公司制定的《深圳上市债券实物代保管业务暂行办法》办理。
第二十五条 实物债券于交易前应集中托管。先行卖出而尚未集中托管的债券，卖出方的债券交易商须将相应债券送交代保管处，并由代保管处在该笔交易发生后的五个交易日内向深圳登记公司传送有关代保管凭证，否则按卖空处理。在债券截止交易日前的二十日内，债券交易商不得
再先行卖出尚未集中托管的债券。
第二十六条 实物债券的托管按照下面程序办理：
（一）投资者凭实物债券及有关证件在债券交易商处办理托管，债券交易商查验无误后打印债券托管申请书交客户收执；
（二）债券交易商将债券交其选择的代保管处（可就近或跨地区选择）集中保管；
（三）债券交易商在收到深圳登记公司债券记帐通知书后方可为客户打印证券存折或其它债券托管凭证，投资者即可委托卖出其托管债券。
投资者如要求提取实物债券，可向其托管的债券交易商提出申请，由债券交易商根据《深圳上市债券实物代保管业务暂行办法》的规定办理提券手续，债券交易商对其客户的提券要求不得无故拒绝或拖延。
第二十七条 上市债券不可办理转托管。

第五章 清算与本息兑付
第二十八条 债券特别席位使用者须于开始营业前向交易所一次性缴存清算头寸及交易保证金各10万元人民币，交易所对该项清算头寸及交易保证金的管理参照Ａ股办理。
第二十九条 债券交易的一级清算参照交易所上市Ａ股的现行清算办法办理；债券交易的二级清算过户由债券交易商自行办理，与客户的交割时间同现行上市Ａ股。
第三十条 深圳登记公司将根据债券的发行方式，决定自行或委托代保管处为到期债券或未到期可赎回债券提供还本付息或赎回的代理服务。
债券的本息兑付按下列程序办理：
（一）深圳登记公司于债券本息兑付日前一周内按债券交易商打印债券本息兑付清单，若为实物债券，尚需完成与各代保管处的实物债券存量对帐，并按债券交易商打印实物债券存量清单；
（二）实物债券由各代保管处就地兑付，并根据实物债券存量向债券交易商支付本息款。深圳登记公司于兑付日后一周内，根据债券本息兑付清单和实物债券存量清单计算出各债券交易商本息应收付净额，交易所据此对其清算头寸进行调整；
（三）投资者可于本息兑付一周后开始到其托管的债券交易商处领取债券本息。

第六章 费用
第三十一条 投资者委托债券交易商卖卖债券时，须向债券交易商交纳佣金，佣金每笔起点5元，最高不得超过成交金额的3‰。债券交易免收印花税。
第三十二条 交易所和深圳登记公司对所有债券现贷交易向买卖双方按成交金额的0．1‰征收交易经手费，并按Ａ股相关比率分配。经手费直接向债券交易商计征。
第三十三条 场外协议成交的有关费用按第三十条、三十一条的规定收取。
第三十四条 投资者提取实物债券须向其托管的债券交易商交纳不超过债券面值1％的手续费。

第七章 附则
第三十五条 各债券交易商和各代保管处在有关业务中均应遵守国家有关法律、法规、政策。
第三十六条 对于违反本办法的债券交易商和代保管处，交易所和深圳登记公司除参照现行交易清算有关规定进行处罚外，交易所有权停止该债券交易商在交易所的债券交易业务。
第三十七条 本办法由交易所及深圳登记公司负责解释、修订，本办法的修改补充构成本办法的组成部分。
第三十八条 原颁布业务办法中凡与本办法不一致的规定，均以本办法为准。
第三十九条 本办法自颁布之日起生效。



1994年3月11日